每经记者：陈晨 每经编辑：赵云12月20日，上海证监局披露了对华金证券采取责令改正措施的决定。《每日经济新闻》记者注意到，此次华金证券主要是私募资管业务存在违规行为，比如销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。
北京商报讯（记者 李海媛）12月20日，上海证监局发文称，经查，华金证券在业务开展过程中存在私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；代销金融产品准入制度执行不到位；销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明，
每经记者：陈晨 每经编辑：赵云6月15日，内蒙古证监局对华金证券、荆玉、吴卫国分别采取警示函措施。后二者在华金证券任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为，这也反映华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。
近日，上海证监局网站披露，华金证券撤回上市辅导备案。对此，华金证券回应中国证券报记者称，撤回辅导是对上市工作节奏进行调整，并未改变公司登陆资本市场的战略规划，公司将持续探索特色化发展路径，践行高质量发展，根据经营发展情况和资本市场情况，适时择机启动登陆资本市场工作。
财联社1月18日讯（记者 林坚）券商私募类罚单开年就见首单。1月17日，安徽证监局官网披露对华安证券及托管业务总部负责人刘家乐的罚单，公司与个人均被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。罚单直指问题很明确，称华安证券私募基金托管业务管理存在不足。
源自券商中国12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。
财联社12月20日讯（记者 林坚）因私募资管业务、代销环节等出现违规行为，华金证券及时任分管相应业务的副总裁金葵华收到监管罚单。这也是2024年以来，华金证券收到的第二张罚单，上一张罚单还是9月中旬，华金证券深圳分公司因投顾向客户承诺或者保证投资收益的情形被罚。
23日早盘，两市股指盘中强势上扬，沪指一度涨近2%，深证成指、创业板指一度涨超2%，临近午盘涨幅有所收窄。全A半日成交超9000亿元，场内超4400股飘红。截至午间收盘，沪指涨1.02%报3246.51点，深证成指涨0.44%，创业板指涨0.75%，上证50指数涨0.
1月23日上午，国新办就大力推动中长期资金入市、促进资本市场高质量发展有关情况举行新闻发布会，会上提出了一系列重要增量政策。此外，前一天，《关于推动中长期资金入市工作的实施方案》（以下简称：《实施方案》）也已发布。
