四川大决策证券投资顾问有限公司因员工无投顾资格提供服务等问题,被四川证监局责令改正。四川证监局4日公布的监管措施信息显示,经查,四川大决策证券存在以下问题:一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形;
5月4日,四川证监局发布关于对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,该公司存在以下问题:一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形;二是个别员工存在误导性宣传情形;三是公司合规管理、风险控制机制不健全。
四川证监局发布关于对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,四川大决策证券投资顾问有限公存在以下问题:一是存在误导性营销宣传的情形;二是合规管理、风险控制机制不健全;三是个别高管不符合任职条件。
ASML、Canon、Nikon 三大光刻机供应商占据了绝大多数市场份额,出货量稳步提升,从 2019 年的 359 台增长至 2023 年的 667台 , CAGR 达 16.75% , 其 中 ASML 出 货 量 增 长 较 为 明 显 , 出 货 量 分 别 为229/258/309/345/449 台 , 对 应 CAGR 为 18.33% ;
原标题:误导性宣传成为违规“重灾区”(引题)十余家投顾公司收监管罚单(主题)今年以来,投资咨询机构屡收监管罚单。据《经济参考报》记者不完全统计,年内已有10余家投顾公司收到各地证监局的罚单。究其原因,误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。