记者|陈靖近日，国融证券再收一张罚单。1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，宏马物流也于1月9日也被江苏证监局出具警示函。
每经记者：王砚丹 每经编辑：肖芮冬1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。《每日经济新闻》记者注意到，这已经是国融证券短短20天之内收到的第三张罚单。
21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道随着财富管理业务“线上化”的推进，部分券商营业部的合规漏洞有所凸显。近日，福建证监局分别对国融证券福州东街证券营业部及两名时任员工出具了警示函。原因是该营业部被查出五项违规行为，其中有两项违规与开展网络直播投顾业务有关。
界面新闻记者 | 陈靖界面新闻编辑 | 国融证券长达七年的融资对赌旧案或将迎来定论。近日，界面新闻从多名接近国融证券人士处了解到，继杭州普润星融股权投资合伙企业（有限合伙）（下称“杭州普润”）诉北京长安投资集团有限公司（下称“长安投资”）获得胜诉后，长安投资已成被执行人。
继此前遭罚仅一周后，国融证券又因研报业务违规再领罚单。7月18日，内蒙古证监局连发3张罚单，直指国融证券研究报告业务。而在一周前，国融证券也因公司合规管理制度体系不完善等问题，遭监管出具警示函。回顾2023年上半年，国融证券还因投行业务违规、营业部内部控制不完善等问题接连遭罚。
每经记者：陈晨 每经编辑：赵云《每日经济新闻》记者获悉，近期，侯守法因个人原因辞职不再担任国融证券董事长，原总裁张智河任董事长，原副总裁刘翔任总裁。记者从国融证券官网了解到，除上述职务变动外，近期国融证券还有董事会秘书、财务总监、合规总监的相关变动。
