10月13日，贝壳财经记者从最新一期《上交所发行审核上市动态》中获悉，上交所明确，IPO项目在审期间，保荐机构除审核问询之外，还要对四大事项持续履行尽职调查职责，其中，包括重大报道、市场传闻等对发行人信息披露及生产经营影响。
为了规范项目组在 IPO 及北交所上市项目资金流水核查工作过程中的操作行为，提高项目组工作效率和执业质量，根据《监管规则适用指引——发行类第5号》《保荐人尽职调查工作准则》《首发企业现场检查规定》等法律法规以及公司规章制度，制定本指引，请项目组在履行项目立项程序时严格参照执行。
近日，海通证券公告，公司董事会收到姜诚君先生的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。2024年8月1日，多位知情者告诉经济观察网记者，姜诚君早在上周即被纪委监察部门带走调查。至迟在7月30日，海通证券公司发现已无法联系到姜诚君。
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后续在改制工作基本完成时，宏大器材于 2005 年 10 月 30 出具了《企业改制职工解除劳动合同经济补充审核表》，与张耀华解除劳动关系，并向张耀华支付了相应的经济补偿金、自谋职业补偿金、职工家属劳保关系终止一次性补偿金。
IPO监管持续趋严，券商投行业务面临挑战。3月15日，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》（下称《意见》），提出了8项政策措施。同时，证监会还发布实施修订后的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》及《首发企业现场检查规定》。
12月18日，上海证券交易所披露3份纪律处罚决定文件显示，河北英虎农业机械股份有限公司（以下简称“英虎机械”）在申请IPO过程中，涉及多方主体因信息披露不实、内部控制不规范等问题，遭到严肃处理，相关责任人受到通报批评。
21世纪经济报道记者 边万莉 杭州报道 近日，国家金融监督管理总局宁波监管局公布的行政许可显示，宁波通商银行多名高管任职资格获准。具体看，核准王巍、孙芳雄、陈丽、庄一本的宁波通商银行董事、行长助理、董事、董事会秘书的任职资格。
著名经济学家宋清辉对记者表示，“在注册制的背景下，券商投行IPO项目数量大增，部分保荐代表人尽职调查工作不够细致，同时还有部分保代受到利益驱使，明知违规却不披露相关信息，监管层应进一步强化对投行的问责力度。”
编 | 文 | Emi 阅读 | 6分钟 图 | 依版权出处壹、同业竞争（一）同业竞争概述上市公司的所有控股股东，实际控制人及其控制的其他企业所从事的业务与该上市公司相似或近似，从而构成的直接或间接的竞争关系，这可能成为大股东侵占中小股东利益的渠道。
