10月9日，深圳证监局披露，平安证券基金销售业务存在三项违规行为，故对其采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
点蓝字关注，不迷路~来源：中国基金报近期多家银行因基金销售业务违规被监管处罚！4月6日，河北证监局官网公布了对唐山银行采取出具警示函行政监管措施的决定，因该行在基金销售业务开展过程中存在五项问题。无独有偶，4月4日，厦门银行也因基金销售存在违规行为，被厦门证监局责令改正。
本报记者 昌校宇见习记者 方凌晨4月28日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布消息称，中基协基金销售业务委员会（以下简称“委员会”）第一次工作会议近日在广州召开，委员及授权代表共17人参加会议。中国证监会机构部、广东证监局及中基协相关负责人员出席会议。
从10月1日开始实施以来，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则已运行近半月。中国证券报记者获悉，新规在尾佣方面的约束，会在一定程度上减少银行的渠道业务收入，但尾佣的渠道收入占比相对不大，整体影响相对有限。
中证网讯（记者 王鹤静）日前，福建证监局网站披露，经查发现兴业银行基金销售业务在销售产品准入集中统一管理、基金销售业务数据统计质量等方面存在不足，分别违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《基金销售办法》）第二十七条第一款、第四十二条第一
视觉中国 图年内又有券商因基金销售活动中存在不规范而被监管点名。5月19日晚间，深圳证监局发布行政监管措施公告称，由于华西证券股份有限公司（下称“华西证券”，002926）深圳民田路证券营业部因存在个别非营销人员参与基金销售获取奖励等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
