来源：环球网 【环球网金融综合报道】日前，证监会官网公布了对西南证券、民生证券、中泰证券三家券商的处罚决定，均因涉及债券类业务违规。具体而言，西南证券因三项违规行为被责令改正。一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。
中新经纬9月8日电 证监会网站消息，日前，证监会分别对西部证券、华西证券、国信证券三家券商采取责令改正措施。来源：证监会网站经查，证监会发现西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。
12月5日，深圳证监局、浙江证监局一口气开出多张罚单，涉及五矿证券、中天证券、金元证券等多家券商，违规行为包括违规操作客户证券账户、为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务、违规兼职、公司知情不报等等。
来源：券商中国“两强两严”监管基调下，券商罚单持续增多。节后第一周，又有3家券商领到罚单。据证券时报·券商中国记者不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。
涉及债券业务违规，又有3家券商遭监管“点名”。证监会2月14日披露，因存在债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范、受托管理项目未尽责等多项问题，西南证券、民生证券被采取责令改正的行政监管措施，中泰证券被出具警示函。
【大河财立方消息】“爆雷”泰禾集团再遭行政监管。1月16日，证监会披露，泰禾集团股份有限公司因信息披露违规等，证监会决定对泰禾集团及黄其森采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
来源：经济参考网日前，北京、厦门两地证监局陆续开出罚单，相关券商皆因资管业务违规遭罚，共涉及风险管控、尽职调查、项目存续期限、产品运作规范等多方面内容。5月30日，厦门证监局发布了对长城国瑞证券以及两名相关负责人的罚单。
12月29日晚间，证监会网站披露了9条监管措施信息，共涉及3家券商和16位从业人员。公告显示，证监会指出，中金公司王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。
【中泰、西南以及民生证券因债券业务存在多项违规收罚单】因债券业务违规，3家券商同日被采取行政监管措施。近日，中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券采取行政监管措施的决定，相关内容直指3家机构的债券业务存在违规情况。
马静 虽已进入2025年，但2024年券商受罚的行政监管举措仍在继续披露。1月2日，四川证监局披露了2024年的第100号行政监管措施：宏信证券因存在投行内控体系和制度不健全、投行项目利益冲突审查流程不完善等五方面问题，被出具警示函。
三家券商因债券项目存在违规行为，同日被证监会处罚。2月14日，证监会新增多份罚单。因在债券项目中，存在尽职调查不规范、受托管理履职不到位等违规行为，中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.
