□本报记者 刘 立 上周一,第十二届全国人大常委会第十四次会议审议了《证券法》的修订草案,其中在加强事中事后监管方面,取消七类行政许可,如取消证券从业人员、监管机构人员买卖股票的禁止性条款,相应建立证券买卖申报登记制度。
据调查,刘某在任职近7年的时间里先后利用5个他人证券账户持有、买卖股票,累计交易金额约146.82亿元,盈利约5463.87万元,不仅由此受到上述行政处罚,而且因为涉嫌利用未公开信息交易,案件已在刑事审判阶段。
中新社北京2月9日电 (记者 陈康亮)中国证监会9日发布消息称,将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。
证券从业资格是全国统考,全国性的认证资质,有较高的含金量,是金融行业的必考资格。2015年证券从业资格考试进行改革,之前只需要考一门基础知识,必考科目,另外在4门里选考1门,证券交易、证券发行与承销、证券投资与分析、证券投资基金。
皮海洲 | 立方大家谈专栏作者虽然当下的股市持续低迷,股市行情跌跌不休,但监管者对违法违规行为的监管丝毫没有落下。比如,9月14日,北京证监局又向券商从业人员违规炒股出手了。当天,北京证监局发布公告表示,对寇玥等20人出具警示函,对庄江斌1人采取监管谈话行政监管措施。
□ 大河财立方 记者 徐兵近年来,证券从业人员违规炒股一直是监管的“眼中钉”,券商自查的重点对象。7月2日,据21世纪经济报道,近期,有头部券商针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。
继10年前大修后,已实施17年的证券法迎来第二次大修。近日,证券法修订草案提请全国人大常委会一审。近年来,关于证券从业人员能否直接入市的问题一直是市场关注的热点。此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范,未来证券从业人员拟可炒股。这意味着什么?