【大河财立方消息】10月17日，国家金融监督管理总局青海监管局日前披露的行政处罚信息公开表显示，湟中农村商业银行股份有限公司因尽职调查不到位，导致信贷资金损失，被国家金融监督管理总局青海监管局罚款50万元。时任原湟中县农村信用合作联社主任李健，被给予警告并处罚款6万元。
中国网财经10月22日讯 近日，国家金融监督管理总局青海监管局机关行政处罚信息公开表显示，湟中农村商业银行因尽职调查不到位，导致信贷资金损失，被罚款50万元。上述处罚决定作出的日期为2024年10月11日。
来源：台海网台海网4月9日讯 根据国家金融监督管理总局网站近日发布的行政处罚信息公开表（亚金罚决字〔2024〕4号）显示，因贷前尽职调查履职不到位；贷款发放审核不严；贷后管理不到位，国家金融监督管理总局三亚监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关
近期，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会三部门联合印发《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，规范金融机构的客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存行为。
协会指出，浦发银行作为债务融资工具主承销商，在为发行人衢州市国有资本运营有限公司提供中介服务过程中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:一是对衢州国资相关债务融资工具募集资金使用情况监测和督导不到位;
为有效防范经营风险，确保客户开户业务的正常开展，2月27日上午，农发行阳信县支行副行长迟同振与尹同成、张曙光两位老同志在企业开户之前进行实地考察，向企业法人详细了解企业经营与财务的基本情况，核实企业资金来源、资金用途、抵押担保等方面的信息。
大众网·海报新闻记者 刘殿章 见习记者 史骁渝 通讯员 赵宇轩 滨州报道为提高风险防控能力，保障账户开立业务的顺利进行，有力开展“反洗钱”工作，农发行阳信县支行深入强化对公开户尽职调查工作。近日，农发行阳信县支行着力强化尽职调查工作。
【国家外汇局史丙栋：外汇检查将更加注重银行尽职调查到不到位、分类标准是否科学等】财联社11月10日电，今日在2023金融街论坛年会“法治协同与金融治理”平行论坛上，国家外汇管理局管理检查司副司长史丙栋表示，未来外汇检查也将更加注重银行尽职调查到不到位、分类标准是否科学、事后风险监
