来源：中国经济网中国经济网北京4月3日讯 证监会网站近日发布关于对江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）采取出具警示函措施的决定（监管措施〔2023〕3号）显示，江海证券在2018年开展独立财务顾问业务中，存在以下事实：在复核评估公司工作过程中，未对重要评估依据进行审慎核查，未
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）又一券商因网络安全问题被点名。12月25日，黑龙江证监局指出，江海证券存在网络安全管理、公司App等方面的问题，决定对其出具警示函。值得一提的是，仅一个月前，江海证券刚因类似问题遭点名。此外，年内还有多家券商因网络安全问题被罚。
每经记者：陈晨 每经编辑：赵云12月25日，黑龙江证监局对江海证券采取警示函监管措施。黑龙江证监局表示，江海证券存在两大问题：一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全；二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问题。
6月22日晚间，哈投股份公告披露，全资子公司江海证券收到证监会出具的一系列行政监管措施决定书及监管措施《事先告知书》。由于业务存在违规问题，证监会拟暂停江海证券债券自营、资产管理、股票质押三大核心业务6个月。
财联社11月9日讯（记者 陈俊兰）多地证监局同日接连开出罚单，从对江海证券的处罚来看，提到两大违规问题，都与人事管理的合规风控有关，一是提到公司在人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；二是提到未及时进行分支机构负责人免职备案。
又有券商App出现问题。12月25日，黑龙江证监局发布公告称，经查，江海证券有限公司（下称“江海证券”）存在两方面问题：一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第九条第一款规定。
【江海证券自营收入增1.36倍 总营收占比70%】财联社1月17日电，哈投股份全资子公司江海证券披露2024年度未经审计财报，2024年，江海证券营业总收入为12.53亿元，同比增56.43%；净利润为3.35亿元，同比增72.68%；利息净收入为亏损0.
每经记者：李娜 每经编辑：赵云年底，券商罚单密集起来。继前期深圳证监局一口气公布三张罚单后，近日，又有7家券商和2家券商资管子公司收到多地证监局开具的监管措施函。处罚措施大多为出具警示函，涉及经纪业务、衍生品业务、资管业务等。
21世纪经济报道 见习记者余纪昕 上海报道1月3日，据浙江证监局官网发布，华泰联合证券有限责任公司被采取出具警示函的监督管理措施，原因为“在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责”。
近期，券商罚单密集下发，且包括中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）、华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”，601688）、中国银河证券股份有限公司（下称“中国银河”，601881.SH，06881.HK）等头部券商均有涉及。
