近日，证监会披露了一则行政处罚决定书，某证券从业人员因代客理财与违规买卖证券，被证监会罚没590万元。据决定书，当事人，孙宏君,男,1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间),孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。
【来源：上海证券报】近日，深圳证监局披露了一则针对券商人员违规炒股的行政处罚决定书，蔡义贤作为一名证券公司从业人员，借他人名义持有、买卖股票17年，累计亏损超300万元后，被深圳证监局处以60万元罚款。近年来，监管层严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。
近日，广东证监局、重庆证监局公布了三张罚单，再次指向证券从业人员违法买卖股票。其中，违法行为包括作为证券从业人员，违规持有并买卖股票；利用职务便利获取未公开信息，进行内幕交易；私下接受客户的委托，利用客户资金账号进行证券交易等。
2024年以来，证监会坚持“长牙带刺”的执法态度，对从业人员的违规违法行为进行严厉打击，尤其是在违规炒股方面。12月4日，广东证监局发布了一则行政处罚公告，内容指向了一名银河证券员工，事由同样涉及违规炒股。
继2月初多名证券从业人员违规炒股被证监会集中处罚后，近期又有券商员工违规炒股被罚，引发关注。南都湾财社记者从天津证监局官网获悉，平安证券天津分公司财富经理边某元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.2亿元、亏损474.
新年以来，又一例券商前任高管因违规炒股被罚。近日，重庆证监局公布了对湘财证券前任总裁孙永祥的处罚决定。孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，并被没收违法所得721.29万元，同时处以1121万元罚款，总计罚没金额高达1842.29万元。此外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。
近日，北京证监局针对违规炒股开出批量罚单——20人被警示，1人被谈话，具备极强警示意义。而据不完全统计，截至9月18日，今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今，监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”，严查严打从业人员违规炒股行为。
财联社12月29日讯（记者 王晨）禁止从业人员炒股是维护市场公平、保护投资者利益的关键举措，监管部门针对借他人名义从事证券交易这一违规行为始终保持高压态势。据记者统计，针对从业人员违规炒股，监管全年共开具了106张罚单，处罚人数多达157人，涉及证券公司18家。
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。
今年资本市场迎来全方位“严监管”，与政策一同密集落地的还有各类罚单。5月10日，又有两家券商因投行业务被罚，因在IPO持续督导履职过程中存在违规行为，中信证券、东莞证券及相关保荐人被广东证监局出具警示函。
□ 大河财立方 记者 徐兵近年来，证券从业人员违规炒股一直是监管的“眼中钉”，券商自查的重点对象。7月2日，据21世纪经济报道，近期，有头部券商针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。
皮海洲 | 立方大家谈专栏作者虽然当下的股市持续低迷，股市行情跌跌不休，但监管者对违法违规行为的监管丝毫没有落下。比如，9月14日，北京证监局又向券商从业人员违规炒股出手了。当天，北京证监局发布公告表示，对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌1人采取监管谈话行政监管措施。
违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后，近期又有多名从业者违规炒股被罚，引发关注。由于工作原因，证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息，更容易利用信息优势进行内幕交易，谋取不正当利益。
