【大河财立方消息】因公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效等诸多问题，国都证券遭监管重拳处罚：在2023年4月12日至10月11日，半年时间内，国都证券被暂停与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。
根据证监会网站最新消息，因在公司治理、投行业务方面存在多项违规行为，北京证监局4月11日作出《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动行政监管措施的决定》，暂停该公司IPO保荐及承销业务半年。
与此同时，经济导报记者注意到，国都证券日前在其官网发布一则澄清公告称，公司发现有社会人士冒用国都证券的名义，设立“国都证券投资咨询有限公司”，公司从未设立或授权、许可第三方设立投资咨询类公司，“国都证券投资咨询有限公司”与公司无任何关系。
因公司治理存在问题等，国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）一天内连收3张罚单。4月13日，北京证监局发布公告称，国都证券在公司治理方面，存在股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序、激励的约束机制缺失等问题。
4月13日北京证监局在官网发布对国都证券及相关责任人的三条处罚信息，因国都证券在公司治理方面存在股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序、激励的约束机制缺失等问题，同时在投行业务方面存在关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱等问题，北京证监局决定对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，公司投行业务被暂停半年。
界面新闻记者 | 冯赛琪 孙艺真2024年券业并购大戏启幕。历时3个多月，浙商证券收购国都证券终于迎来实质性进展。3月29日晚，浙商证券发布公告称，公司拟通过协议转让的方式，将从国都证券5名股东手中受让共计19.15%的国都证券股权，将成为该券商第一大股东。
[摘要]核心观点：1)3月中旬以来市场处于经济托底、改革落实、监管呵护等多重利好支撑的政策甜蜜期，增量资金入市明显加快，推动指数连续放量上攻，近20个交易日主要指数涨幅逾20%、日均成交量高达万亿以上，创历史新纪录；2)短期风险待释放，随着市场的持续快速上涨，产业资本减持力度显著
5月5日晚间，国都证券发布公告称，收到北京证监局警示函。根据警示函显示，此次国都证券违法违规事实主要体现在私募资产管理业务。值得注意的是，就在今年4月，国都证券就因公司治理和投行业务存在问题被暂停相关业务，国都证券董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍还被要求接受监管谈话。
经中国证监会《关于核准广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303号）核准，公司于2020年1月16日公开发行80,220.00万元可转换公司债券，每张面值人民币100元，共计802.20万张。
7月18日晚间，国都证券发布了2024 年半年度未经审计财务报表公告。从财务数据来看，国都证券同样未能摆市场环境所带来的业绩影响。上述财报显示，国都证券于2024年上半年实现营业收入6.93亿元，同比下滑8.58%；实现净利润3.45亿元，同比下滑9.21%。
在美国上市的阿里巴巴，无疑是史无前例的IPO盛宴，引发了全世界的关注。阿里巴巴集团周四宣布，该集团将其IPO价格最终上限定价，确定为每股68美元。根据这一价格，阿里巴巴集团的筹资额将为218亿美元。阿里巴巴集团将于周五在纽约证券交易所正式挂牌，股票代码为“BABA”。
