来源：经济日报注意！你的理财“风险评估”要调整了本报记者 郭子源“能承受高风险的投资者，才能购买高风险投资理财产品”，这本是投资常识，却在实践中被多次“忽略”，导致纠纷频发。尤其近一段时间以来，国际金融市场波动加剧，部分投资理财产品风险等级快速上升，导致这一矛盾愈发突出。
作 者丨崔文静编 辑丨巫燕玲11月3日晚间，证监会发布就《证券公司风险控制指标计算标准规定（修订稿）》（以下简称“《计算标准》”）面向社会公开征求意见。这距离证监会上次修订发布证券公司风险控制指标计算标准已经过去三年。三年以来，证券行业稳健发展，没有发生重大风险事件。
《证券日报》记者近日走访多家银行网点发现，未履行适当性义务的银行并非个例。部分银行理财经理在推介基金产品时，常常会出现对基金的风险提示信息不足，风险测评流于形式、引导投资者测评来调高评估结果等情况，以至于投资者在购买基金产品时，很容易买到“风险越位”的产品，导致大额亏损。
◎记者 王彦琳上海证券报记者9月10日从业内了解到，日前，中国证券业协会研究修订了《证券公司全面风险管理规范》，从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范，并向行业征求意见。据悉，现行规范共6章41条。
界面新闻记者 | 张晓云界面新闻编辑 | 江怡曼过去几年，公募、私募基金产品投资亏损后，不少投资者将销售机构告上法院。近期，北京金融法院、上海金融法院公布的两起案件引发外界关注，销售机构在销售过程中存在过失，均未正确履行适当性义务，被判承担部分赔偿责任。
【中证协拟出新规 为证券行业洗钱风险自评估方法、流程、指标提供指导】财联社4月11日电，从业内获悉，中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》，于近期征求了行业意见，旨在更好地指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作，引导券
21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道 继2023年11月面向社会公开征求意见后，9月20日，证监会发布修订版《证券公司风险控制指标计算标准规定》（以下简称《风控指标规定》），将于2025年1月1日起正式施行。
为完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定，中国证券业协会制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》，指导证券公司加强声誉风险管理，《指引》自发布之日起实施。
“受近期国际形势变化等多重因素影响，黄金价格波动较大。为顺应市场变化，我行以审慎、客观的方式调整了易存金产品风险等级，建议客户根据自身风险承受能力审慎购买。”11月26日，建设银行相关销售人员向中国证券报记者解释。
来源：券商中国证券时报·券商中国记者从行业内获悉，为配合落实《证券市场程序化交易管理规定（试行）》的相关规定，中证协组织起草了《程序化交易委托协议（示范文本）（征求意见稿）》（下称《示范文本》），于近日征求券商意见。文本明确了券商及投资者的权利和义务。
上市公司是国民经济的基本盘，是资本市场投资价值的源泉。如何从“治乱”转向更深层次的“提质” ？全国政协委员、国浩律师（上海）事务所合伙人吕红兵认为，加强公司合规运营尤为重要。在2024全国两会期间，吕红兵拟提交一份《关于建立健全上市公司证券合规制度》的提案。
合规经营、廉洁从业是证券行业稳健发展的基础保障。随着资本市场改革不断深化，如何进一步加强证券行业廉洁从业管理、防范廉洁从业风险，成为行业的重要课题。这既有赖于监管部门的指导和监督，也离不开行业全体经营机构和从业人员的共同践行，营造风清气正的廉洁从业文化。
