央广网北京12月7日消息 12月5日，深圳证监局、浙江证监局一天内连开多张罚单，包括对五矿证券深圳金田路证券营业部、陈夏珊采取出具警示函措施的决定，对中天证券深圳深南大道证券营业部陈萍采取监管谈话措施的决定，以及对金元证券及瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽出具警示函措施的决定。
作为业内不多见的央企背景券商，五矿证券近来频频出现在时间线里，却是行家不愿看到的原因。作为上市公司，龙元建设已公告披露此事，并表示“高度重视并深刻反思工作中存在的问题和不足，充分吸取教训，加强对《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的学习，增强规范运作意识，提高规范运作水平。
中新经纬6月9日电 9日，深圳证监局发布关于对五矿证券有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。深圳证监局表示，五矿证券有限公司存在问题包括私募资产管理业务运作不规范。其中，一是债券投资决策和风险管控存在问题。
1月14日，五矿资本披露五矿证券2024年未经审计财报，五矿证券2024年实现营业收入13.11亿元，同比下滑12.13%；实现净利润2.78亿元，同比下滑12.85%。具体来看，五矿证券方面，经纪、投行、资管、利息业务业绩均下滑，唯有自营业务强势上扬。
每经记者：陈晨 每经编辑：赵云《每日经济新闻》记者获悉，在五矿证券任职研究所所长4年的葛军已经离开了五矿证券，新任研究所所长为原天风证券副所长杨诚笑。记者注意到，五矿证券是中国五矿旗下金控平台五矿资本绝对控股的证券公司，而中国五矿是以金属矿产为核心主业。
