近日，IPO进程一波三折的东莞证券进入人事密集调整阶段。5月20日，东莞证券公告，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官，郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。同时，任命罗贻芬为财务总监、董事会秘书，任命张亦超为总裁助理。
上市之路一波三折的东莞证券，近期又因业务违规受罚、总裁离任的消息被推向前台。上周五晚间（5月10日），东莞证券及两名保代被广东证监局出具警示函，事涉泉为科技持续督导过程违规。本月初，因工作调动，任职三年半的东莞证券总裁潘海标离任，公司党委书记、董事长陈照星代为履职。
东莞证券 IC 资料图东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）恢复IPO审核。7月2日，澎湃新闻从深交所官网获悉，东莞证券已在6月29日更新提交相关财务资料，恢复IPO审核。今年3月31日，因财务资料已过有效期，东莞证券在深交所主板上市审核状态显示为“中止”。
一个人名下最多只能开三个A股账户，如果你不清楚你之前是开了哪三个证券公司的账户，你可以随便找一个证券公司客户经理把你的姓名和身份证号给他，让他给你查你名下开了哪些证券公司，知道了有哪些证券公司账户后，再根据该公司的销户流程去销户，一般不会很难的现在有VIP开户通道，十大券商开户能
红星资本局5月9日消息，昨日，东莞证券发布公告，公司总裁潘海标因工作调动原因，已于5月6日离任基金管理公司总经理职务，同时不再担任本公司其他工作岗位，由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职务。公开资料显示，东莞证券成立于1988年，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业。
编者按:当前，我国交易所债券市场创新产品不断涌现，市场交投愈加活跃，对外开放程度稳步提升。为更好满足新入市及潜在投资者需求，帮助投资者做好债券投资“入门功课”，系统了解债券投资知识，深交所投教中心特别推出了《投资者入市手册》，并在此基础上精编为“债券入门300问”系列文章。
9月以来，有多家券商营业部因合规问题被罚。值得一提的是，其中一些罚单涉及的违规行为在过去的罚单中较为罕见，但也值得同业关注。比如，吉林证监局近日对华鑫证券一家营业部开出罚单，为华鑫证券继8月浙江证监局罚单后，再次因证券经纪人管理等问题被罚。
近日，东莞证券更新了招股书，IPO进程再进一步。东莞证券的IPO之路始于近十年前，过程可谓一波三折，中间甚至经历了两度中止。不过，三四个月前，东莞证券IPO审核再次恢复。虽然该司相关财务指标满足所选用的上市标准，但今年上半年及前九个月业绩承压。
