9月25日，浙江证监局发布了一则行政监管措施信息，内容指向申万宏源证券有限公司温州分公司。据悉，该分公司存在三项问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；二是内部合规管理存在不足；三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。
文|花朵财经研究院券商板块，集中了目前A股44家上市公司。根据已经公布的2019年行业回报统计数据，券商板块在2019年能够为投资人带来46.25%的投资回报，仅次于2019年全年的冠军大消费和亚军信息通信板块。支撑券商跑赢其他行业的，当然不只是金融市场的炒作，而是IPO提速、再
澎湃新闻记者 田忠方申万宏源集团股份有限公司（000166，以下简称“申万宏源”）换帅。12月18日晚间，申万宏源发布公告称，公司董事会当天收到公司董事、总经理徐志斌递交的书面辞呈，并通过了徐志斌辞任的议案。
界面新闻记者 | 陈靖“两强两严”监管基调下，券商罚单持续增多。12月27日，浙江证监局、广西证监局、北京证监局、上海证监局、深圳证监局、内蒙古证监局共披露了多张罚单。处罚主体涉及财通证券（601108.SH）、申万宏源（000166.SH）、国信证券（002736.
上述监管措施内容显示，申万宏源证券与蚂蚁财富金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
9月23日晚，申万宏源研究公众号发布了一则人事变动消息。内容显示，申万宏源召开干部任职宣布会，郑治国同志不再担任申万宏源研究所党委书记、董事长，调任申万宏源承销保荐公司党委书记、董事长。申万宏源证券执行委员会委员周海晨同志兼任申万宏源研究所党委书记、董事长。
中国网财经11月8日讯 近期，北交所、全国股转公司发布2024年第三季度证券公司执业质量评价结果，共涉及102家证券公司(其中12家证券公司子公司纳入母公司合并评价)。结果显示，申万宏源在此次评价中以114.09的合计分值位列第十八位。
申万宏源集团股份有限公司（下称“申万宏源”，000166.SZ、06806.HK）上半年营收、净利同比“双降”。8月30日晚间，申万宏源发布2024年半年度报告称，报告期内，公司实现营业收入108.76亿元，同比（与前一年同期相较，下同）减少11.
历时一年的沉淀与积累，申万宏源证券迭代升级的股权激励管理系统2.0版本正式发布，数据承载得以扩容、业务边界得以拓展、效能效率得以提升，UI界面不断优化，这是申万宏源证券致力于成为上市公司综合金融全能服务商的体现。
根据《云南分公司私募基金和定投基金奖励和考核方案》，分公司对全体员工制定了激励方案，根据分公司《2020年4月绩效奖励》和《云南分公司本部2019年12月中后台员工定投奖励明细》等显示，分公司对时任后台员工如合规、柜台等发放了营销奖励。
关于新增申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司为西部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务的公告 根据西部利得基金管理有限公司与申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司签署的基金销售代理协议，自2018年3月30日起西部利得基金管理有限
