记者 | 冯赛琪编辑 | 近日，证监会官网显示，证监会对申港证券申请变更业务范围，即通过子公司从事私募投资基金作出了反馈意见。证监会要求其就新增业务负责人、股权投资经验、风险控制等5大问题再做详细回复。
每经记者：陈晨 每经编辑：彭水萍新年伊始，处于辅导期的两家中小券商IPO辅导有了新的进展。近日，证监会网站披露了华金证券和申港证券IPO辅导工作进展报告。其中，华金证券的辅导报告中首次公开了在2022年11月遭到证监会监管措施后，华金证券对此的相关整改及人员问责情况。
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映其对员工从业资格、执业行为管理不到位。
随着外资券商2023年年报的陆续出炉，去年经营情况悉数浮出水面。整体来看，14家外资参股控股券商中，盈利者不足一半，两极分化现象较为突出。具体而言，有的已在国内深耕已久，业绩亮眼；有的则刚刚展业，各项业务仍在起步阶段。不过，也有进入国内市场已久的老牌外资券商业绩黯然。
证监会官网最新披露信息显示，申港证券IPO辅导工作再进一步，其中独董比例等公司治理、规范运作方面亦调整完善，同时募集资金投资项目方面已确定了募投整体方向，最终募投项目具体内容及方案的论证确定后将继续推进。
