近日，IPO进程一波三折的东莞证券进入人事密集调整阶段。5月20日，东莞证券公告，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官，郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。同时，任命罗贻芬为财务总监、董事会秘书，任命张亦超为总裁助理。
红星资本局5月9日消息，昨日，东莞证券发布公告，公司总裁潘海标因工作调动原因，已于5月6日离任基金管理公司总经理职务，同时不再担任本公司其他工作岗位，由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职务。公开资料显示，东莞证券成立于1988年，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业。
东莞证券 IC 资料图东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）恢复IPO审核。7月2日，澎湃新闻从深交所官网获悉，东莞证券已在6月29日更新提交相关财务资料，恢复IPO审核。今年3月31日，因财务资料已过有效期，东莞证券在深交所主板上市审核状态显示为“中止”。
上市之路一波三折的东莞证券，近期又因业务违规受罚、总裁离任的消息被推向前台。上周五晚间（5月10日），东莞证券及两名保代被广东证监局出具警示函，事涉泉为科技持续督导过程违规。本月初，因工作调动，任职三年半的东莞证券总裁潘海标离任，公司党委书记、董事长陈照星代为履职。
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近日，东莞上市公司锦龙股份和东莞控股先后发布消息，中国证监会依法对东莞证券提交的《关于恢复对东莞证券股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件审查的申请》进行了审查，认为该申请符合恢复审查条件，决定恢复对该行政许可申请的审查。这预示着东莞证券中止3年多IPO之路重启。
9月以来，有多家券商营业部因合规问题被罚。值得一提的是，其中一些罚单涉及的违规行为在过去的罚单中较为罕见，但也值得同业关注。比如，吉林证监局近日对华鑫证券一家营业部开出罚单，为华鑫证券继8月浙江证监局罚单后，再次因证券经纪人管理等问题被罚。
近日，东莞证券更新了招股书，IPO进程再进一步。东莞证券的IPO之路始于近十年前，过程可谓一波三折，中间甚至经历了两度中止。不过，三四个月前，东莞证券IPO审核再次恢复。虽然该司相关财务指标满足所选用的上市标准，但今年上半年及前九个月业绩承压。
