8月8日，华林证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会西藏监管局的《行政监管措施事先告知书》。内容显示，华林证券存在以下问题：1、月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；2、业务数据报送不准确；3、多份情况说明前后不一致；4、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
2020年新一轮券商分类评级发布，华林证券评级由2019年A级A类滑落至B类B级，下滑幅度为3级，成为评级下滑最多的上市券商。总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等 4 家公司董事;
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9月以来，有多家券商营业部因合规问题被罚。值得一提的是，其中一些罚单涉及的违规行为在过去的罚单中较为罕见，但也值得同业关注。比如，吉林证监局近日对华鑫证券一家营业部开出罚单，为华鑫证券继8月浙江证监局罚单后，再次因证券经纪人管理等问题被罚。
