每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云9月27日，深交所发布公告，因豫金刚石保荐书存虚假记载等问题，东北证券被深交所书面警示。此外，5名豫金刚石2016年非公开发行股票项目保代被通报批评。值得一提的是，这不是东北证券因豫金刚石收到的唯一罚单。
证券时报记者 孙翔峰近日，江苏证监局对金通灵造假案涉案的多家中介机构及相关责任人发出了行政处罚决定书。深交所也对涉案的5家中介机构与12名中介机构执业人员作出纪律处分，全面追责。其中，华西证券、大华会计师事务所被实施6个月暂不受理文件的“资格罚”。
来源：【华声在线】华声在线8月7日讯（全媒体记者 奉永成 通讯员 范警元）记者今天从省应急管理厅获悉，近日，湘潭市对两家未开展重大事故隐患自查自改，并被执法检查人员发现存在重大事故隐患的企业，依法从重处罚，实行“一案双罚”。
界面新闻记者 | 孙艺真今年以来，监管部门持续重拳出击，压实中介机构“看门人”责任，严惩券商投行违规行为。据界面新闻记者不完全统计，截止7月5日，今年年内监管部门对券商出具的投行业务罚单总数已达77张，涉及32家券商。
“一案双罚”顾名思义，不仅处罚企业，还要处罚企业责任人。企业是安全生产的责任主体，主要负责人是落实安全生产主体责任的“关键少数”，对本单位的安全生产工作全面负责。但在实际生产经营活动中，仍有不少企业主要负责人只注重经济效益，不关注安全生产，对安全管理持敷衍侥幸的态度。
财联社11月5日讯（记者 赵昕睿）11月4日，上交所下发监管措施与纪律处分决定书各3张，保荐项目、保荐机构、律师事务所、会计事务所及相关人员齐收罚单。6张罚单主要涉及两单科创板项目，分别为明皜传感和紫晶存储。
对于“一案双罚”我们需要注意什么？近期，各地应急管理部门在检查中发现多家企业存在负责人履职不到位的情况，在对企业进行处罚的同时，依法依规对相关企业的主要负责人实施“一案双罚”。在执法实践中，什么样的情形可以适用“一案双罚”？实施“一案双罚”有哪些积极意义？
财联社12月24日讯（记者 陈俊兰）上个周末，一张有关21家上市同收监管函的截屏被比较多的传播开来，这其中就有包括中信、兴业、华鑫、信达、招商、银河等6家券商。一时间，紧张空气也蔓延开来，认为是严监管的集中体现。实情如何呢？
今年以来，屡屡见到的不仅仅是投行、经纪、研究等业务罚单，还有一个大类，来自资管业务。据记者统计，截止目前，包括太平洋证券、国都证券、英大证券、民生证券、首创证券、华福证券、长城国瑞证券、信达证券、五矿证券、银泰证券、恒投证券等11家券商累计已收到16张罚单。
监管对非券商中介机构的管理在趋严。据记者不完全统计，自2023年12月至今，仅一个多月时间，证监系统与交易所就向非券商中介机构及从业人员开出了82张监管函。其中，会计所53张，律所8张，资产评估机构21张。
来源：券商中国“两强两严”监管基调下，券商罚单持续增多。节后第一周，又有3家券商领到罚单。据证券时报·券商中国记者不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。
近日，山东证监局指导山东上市公司协会举办辖区拟上市公司培训会，传达资本市场新“国九条”精神以及“1+N”政策体系相关要求，通报辖区企业首发上市情况以及日常监管发现的问题，并就准确把握首发上市监管形势、提高拟上市公司质量提出要求。
自新“国九条”发布以来，监管对中介机构处罚力度进一步加大。截至5月7日，监管部门已累计向券商下发59张罚单，涉及21家券商。与以往相比，近期的罚单发布更密集、覆盖范围更广，尤其是头部券商罚单量明显增加。处罚力度也从严从重，一案多罚、追责倒查等措施频现。
