央广网北京7月23日消息 河北证监局网站23日披露的监管信息显示，天相财富河北分公司及分公司总经理胡彬彬，被河北证监局分别采取责令改正、出具警示函的行政监管措施。经查，天相财富河北分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中，存在误导性营销宣传。
中新经纬7月23日电 北京天相财富管理顾问有限公司(下称天相财富)河北分公司因误导性营销宣传等被责令改正。河北证监局网站截图（下同）河北证监局网站23日披露的监管信息显示，经查，天相财富河北分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中，存在误导性营销宣传。
来源：山东证监局网站【天相财富山东分公司多人未在中证协登记被警示】山东证监局网站4日消息，经查，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司（简称“天相财富山东分公司”）存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。
每经记者：张宏 每经编辑：马子卿11月17日，由每日经济新闻主办的“2023第十二届中国上市公司高峰论坛”主论坛隆重开幕。主论坛上，天相投顾董事长、总经理林义相以《“活跃资本市场，提振投资者信心”的难点和痛点》为题发表了主旨演讲。
中证网讯（记者 乔翔) 上海证监局网站最新监管信息显示，经查明，2021年7月至8月期间，多名北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司（简称“天相上海”）员工在营销过程中，向投资者发送有关承诺收益等内容的微信。
为加大对重大劳动保障违法行为的惩戒力度，强化社会舆论监督，维护劳动者的合法权益，根据《重大劳动保障违法行为社会公布办法》《北京市重大劳动保障违法行为社会公布实施办法》，现决定对以下6家企业重大劳动保障违法行为向社会进行公布。
2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前，安徽证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。
来源：财联社财联社12月16日讯（记者 杨卉）“跟投布局”“马上涨停”“保底收益”，相信每位投资都曾被此类“小广告”所骚扰，除去违法诈骗行为外，竟有不少是持牌投顾公司所为，近日两家投顾公司被监管认定虚假陈述，并同被处以80万罚款。中证协官网显示现有证券投资咨询公司仅有81家。
2月18日至19日，证监会召开系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。参加座谈会的专家、机构人士接受中国证券报记者采访，讲述自己在座谈会上提出的意见建议。
数据来源:同花顺iFinD，南都·湾财社整理 近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。
近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。第三方投顾被罚并不罕见，尤其是A股本轮行情以来，监管力度明显加大。
