7月20日,华泰证券杭州分公司总经理李柳,华泰期货合肥营业部总经理张舒铭、绍兴营业部总经理郭凯恒等一行到访徽商传媒。双方结缘于上个月末举行的中国轻纺城安徽商会二十周年庆祝活动,此次围绕深化服务各地徽商、商会等议题展开合作洽谈。
华泰证券股份有限公司(简称“华泰证券”,601688)及一营业部员工领两张罚单。12月4日,江苏证监局开出了4张罚单。其中,华泰证券及一员工因存在未规范展业等情形,分别被江苏证监局采取出具警示函行政监管措施的决定。
近日,中国证监会深圳证监局公布了一条行政监管措施决定书,为华泰证券受罚纪录再次多添一笔。因此,按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定,深圳证监局决定对华泰证券深圳红荔路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
合规是证券公司生存发展的基石,合规总监作为证券公司合规负责人,薪酬高低在某种程度上也反映出公司对合规经营的投入力度。据wind数据,2024年前三季度收入超百亿的13家A股券商中,除申万宏源未披露合规总监薪酬外,有10家公司合规总监2023年薪酬超200万元。