华泰证券合规法律部总经理

资讯

• 朱是西会见华泰证券河南分公司总经理陶明清

  6月18日，市委副书记、市长朱是西亲切会见华泰证券河南分公司总经理陶明清一行，双方就进一步拓宽合作领域、深化务实合作等事宜进行广泛交流，达成一致共识。

  驻马店广视网

• 华泰证券资管确定新任总经理为聂挺进

  公开资料显示，聂挺进是南开大学/香港科技大学硕士，多年从事资本市场投研工作，在科技金融领域有较深建树，具备丰富的公募基金管理经验，曾供职于招商局国际、博时基金、浙商基金等机构。

  21世纪经济报道

  
  

• 江晓阳出任华泰证券资管总经理

  华泰证券2月28日晚间公告，日前华泰证券股份有限公司全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司召开第四届董事会2024年第三次临时会议，聘任江晓阳担任总经理职务，董事长崔春不再代履行总经理职责。

  界面快讯

• 华泰证券杭州分公司总经理李柳一行到访徽商传媒

  7月20日，华泰证券杭州分公司总经理李柳，华泰期货合肥营业部总经理张舒铭、绍兴营业部总经理郭凯恒等一行到访徽商传媒。双方结缘于上个月末举行的中国轻纺城安徽商会二十周年庆祝活动，此次围绕深化服务各地徽商、商会等议题展开合作洽谈。

  连接徽商

  
  

• 华泰证券聘任聂挺进为总经理

  9月17日，华泰证券股份有限公司全资子公司华泰证券资产管理有限公司第三届董事会召开会议，聘任聂挺进为总经理。

  南方都市报

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• 华泰证券：华泰资管聘任王锦海为总经理

  公开资料显示，王锦海曾供职于中国信达信托投资公司、中国信达资产管理股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华菁证券有限公司等机构，于2020年4月加入华泰证券资产管理有限公司。

  中国证券报

• 华泰证券：全资子公司聘任江晓阳担任总经理职务

  【华泰证券：全资子公司聘任江晓阳担任总经理职务】财联社2月28日电，华泰证券公告，全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司聘任江晓阳担任总经理职务，董事长崔春不再代履行总经理职责。

  财联社

• 华泰证券股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告

  华泰证券股份有限公司第五届董事会第八次会议通知及议案于2020年9月25日以专人送达或电子邮件方式发出。

  证券日报

• 华泰证券：头部互联网金融平台展现出增长韧性，建议关注合规的行业龙头

  华泰证券指出，中国消费金融行业经过快速发展，规模不断增长，经营主体不断丰富，产品种类愈发多元，线上化率逐步提高，监管体系逐渐完善，目前行业已经进入平稳、合规发展的新阶段。

  澎湃新闻

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• 华泰证券：风控指标修订有望优化资本效率，看好证券行业高质量发展潜力

  华泰证券指出，9月20日，证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》。

  澎湃新闻

• 合规管理不到位，华泰证券再收警示函，今年已有多家券商被罚

  华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”，601688）及一营业部员工领两张罚单。12月4日，江苏证监局开出了4张罚单。其中，华泰证券及一员工因存在未规范展业等情形，分别被江苏证监局采取出具警示函行政监管措施的决定。

  澎湃新闻

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• 华泰证券“行知”五周年：驱动高质量发展的数字金融力量

  12月19日，华泰证券在一站式机构客户服务品牌“行知”推出五周年之际，在上海举办“穿越周期，数字金融驱动高质量发展论坛”，邀请经济学家、行业专家、企业、机构投资者等分享交流新形势下高质量发展实践。

  中国经济网

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• 年内三次被罚，合规问题背后是华泰证券的困境

  5月17日，上海证监局披露3张券商资管罚单，海通资管、华泰资管被罚。

  首页新闻

  
  

• 华泰证券员工股权激励方案出炉：824人获授股票总值4.15亿元

  记者丨马晓甜2020年最后一天，华泰证券向核心员工派发出一份新年大礼包——拟向激励对象授予不超过4564万股A股限制性股票。

  界面新闻

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• 高管变动 | 华泰资管新任刘博文为合规总监、督察长

  2022-05-10，华泰证券资产管理有限公司发布高级管理人员变更公告，新任刘博文为合规总监、督察长，任职日期5月9日;

  每日经济新闻

  
  

• 洞察｜华泰证券深圳一营业部收证监局处罚

  近日，中国证监会深圳证监局公布了一条行政监管措施决定书，为华泰证券受罚纪录再次多添一笔。因此，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定，深圳证监局决定对华泰证券深圳红荔路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

  和讯网

  
  

• 直击华泰证券股东大会：坚持科技赋能 促进“流量”与“留量”良性循环

  华泰证券董事长张伟，执行委员会委员孙含林，执行委员会委员、董事会秘书张辉，首席财务官焦晓宁，合规总监焦凯等十余位公司管理人员出席会议。

  和讯网

  
  

• 平安银行、华泰证券签约入驻汕头华润大厦

  9月18日，世界500强企业平安银行、首家三地上市的金融机构华泰证券，正式入驻汕头华润大厦北塔。随着金融行业这两大巨擘的入驻，进一步折射华润大厦对优质企业的超强吸附能力，释放更大的经济赋能。

  南方+客户端

  
  

• 合规总监年薪数百万 公司去年收罚单数却居前

  合规是证券公司生存发展的基石，合规总监作为证券公司合规负责人，薪酬高低在某种程度上也反映出公司对合规经营的投入力度。据wind数据，2024年前三季度收入超百亿的13家A股券商中，除申万宏源未披露合规总监薪酬外，有10家公司合规总监2023年薪酬超200万元。

  南方都市报

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