天相上海被上海证监局责令改正并罚款 中证网讯（记者 乔翔) 上海证监局网站最新监管信息显示，经查明，2021年7月至8月期间，多名北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司（简称“天相上海”）员工在营销过程中，向投资者发送有关承诺收益等内容的微信。
来源：山东证监局网站【天相财富山东分公司多人未在中证协登记被警示】山东证监局网站4日消息，经查，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司（简称“天相财富山东分公司”）存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。
央广网北京7月23日消息 河北证监局网站23日披露的监管信息显示，天相财富河北分公司及分公司总经理胡彬彬，被河北证监局分别采取责令改正、出具警示函的行政监管措施。经查，天相财富河北分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中，存在误导性营销宣传。
每经记者：张宏 每经编辑：马子卿11月17日，由每日经济新闻主办的“2023第十二届中国上市公司高峰论坛”主论坛隆重开幕。天相投顾董事长、总经理林义相出席论坛时表示，“资本市场当下的痛点具体表现为，资本市场无法体现‘财富效应’。
每经记者：张宏 每经编辑：马子卿11月17日，由每日经济新闻主办的“2023第十二届中国上市公司高峰论坛”主论坛隆重开幕。主论坛上，天相投顾董事长、总经理林义相以《“活跃资本市场，提振投资者信心”的难点和痛点》为题发表了主旨演讲。
投资者的“钱袋子”，历来是资本市场各方关注的焦点。今年全国两会上，新任证监会主席吴清的“首秀”发言，更是定调资本市场发展新方向。今年春节后，吴清曾主持召开专家学者座谈会，天相投顾董事长林义相是与会嘉宾之一，其在座谈会上指出多条资本市场问题并给出建议。
每经记者：张宏 每经编辑：马子卿11月17日，由每日经济新闻主办的“2023第十二届中国上市公司高峰论坛”主论坛隆重开幕。天相投顾董事长、总经理林义相出席论坛时表示，“资本市场的难点在于，怎么树立好国际惯例，或者股票市场资本市场的一般原则，与中国国情相结合的问题。
2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前，安徽证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。
李大叔是个老实巴交的工人，快50岁了，天天就是车间和家里两点一线，唯一的爱好就是炒股票。没想到，老实人差点就栽在这爱好上，一生积蓄险些打了水漂。有一天，他的手机收到了这样一条短信，说有个炒股网站不错，交月租费可以看到股票内幕信息，短信里还附有推荐股票。
□ 大河财立方评论员 徐兵1月9日，云掌数科合肥分公司因内控执行不到位、营销推广活动存在夸大误导性表述以及个别人员无证展业等违规行为，被安徽证监局处以暂停新增客户6个月的严厉处罚。这一事件十分严重，不容忽视。
但目前全市场还未有一份关于基金公司品牌影响力的榜单，而为了让投资者对基金品牌有更清晰的了解和认识，《每日经济新闻》在多年深耕基金行业的基础上，特推出一重磅创新项——《每日经济新闻》2021年公募基金品牌价值榜，该榜单即将于下周一重磅发布。
来源：财联社财联社12月16日讯（记者 杨卉）“跟投布局”“马上涨停”“保底收益”，相信每位投资都曾被此类“小广告”所骚扰，除去违法诈骗行为外，竟有不少是持牌投顾公司所为，近日两家投顾公司被监管认定虚假陈述，并同被处以80万罚款。中证协官网显示现有证券投资咨询公司仅有81家。
近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。第三方投顾被罚并不罕见，尤其是A股本轮行情以来，监管力度明显加大。
