9月25日，浙江证监局发布了一则行政监管措施信息，内容指向申万宏源证券有限公司温州分公司。据悉，该分公司存在三项问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；二是内部合规管理存在不足；三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。
每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云1月12日，江西证监局发布公告称，由于申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，因此对该营业部以及黄霞采取出具警示函的行政监管措施。
中新经纬7月28日电 (马静 实习生 陈静怡)近日，申万宏源吉林分公司因存在多达七项违规，被吉林证监局出具警示函。据吉林证监局，经查发现申万宏源吉林分公司存在多项问题：一是分公司员工的个别手机号未纳入公司员工行为监测系统。
根据《云南分公司私募基金和定投基金奖励和考核方案》，分公司对全体员工制定了激励方案，根据分公司《2020年4月绩效奖励》和《云南分公司本部2019年12月中后台员工定投奖励明细》等显示，分公司对时任后台员工如合规、柜台等发放了营销奖励。
上海证监局表示，经查，申万宏源证券与蚂蚁财富金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
界面新闻记者 | 陈靖“两强两严”监管基调下，券商罚单持续增多。12月27日，浙江证监局、广西证监局、北京证监局、上海证监局、深圳证监局、内蒙古证监局共披露了多张罚单。处罚主体涉及财通证券（601108.SH）、申万宏源（000166.SH）、国信证券（002736.
申万宏源证券有限公司（下称“申万宏源证券”）吉林分公司被监管“一口气”列出了七项不规范之处，也因此被出具警示函。近日，吉林证监局发布《关于对申万宏源证券有限公司吉林分公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，发现申万宏源证券吉林分公司存在七方面问题。
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自证监会2021年12月3日发布《同意开展证券公司账户管理功能优化试点》以来，账户管理功能优化试点券商已达12家。证券时报·券商中国记者了解到，近期获批试点资格的广发证券、兴业证券已于本月先后上线综合账户服务功能。
