近日，因未严格履行投资者适当性审查义务，东莞证券西安高新四路证券营业部遭陕西证监局责令改正。近年来，投资者适当性管理违规高发。而业内普遍认为，投资者适当性管理作为证券市场监管的重要环节，对于投资者权益的保护、金融市场的稳定具有重要意义。
2月23日，证监会就《关于进一步推进证券行业数字化转型的建议》发布答复函。其中，关于进一步扩大线上证券业务覆盖面，证监会答复称，中国证监会指导中国证券登记结算有限责任公司推出非现场开户，持续优化投资者账户制度机制建设，着力提升客户业务办理体验、提升证券公司服务水平。
截至2024年8月底，全市场存量收益凭证3811亿元。10月25日，中国证券业协会（以下简称“协会”）制定发布《证券公司收益凭证发行管理办法》（以下简称《管理办法》），完善收益凭证的定位、发行销售规范、合规风控和监测监管要求，《管理办法》自发布之日起实施。
