中新经纬7月8日电 (丁丹)一批中小券商正在积极布局北交所做市业务。5日，开源证券北交所做市申请迎来证监会反馈。值得一提的是，多家中小券商的有关申请今年上半年也获证监会反馈，西部证券、西南证券3月下旬也先后加入到申请行列中。这些中小券商为何会踊跃布局这一赛道？目前又存在哪些挑战？
新华财经北京6月2日电 截至2023年5月30日，开源证券、东莞证券、渤海证券等6家券商IPO均进入注册制审核流程。其中，华龙证券和开源证券的审核状态均为已问询；华宝证券、渤海证券和财信证券则由于财报更新处于中止审核状态。
9月30日，开源证券收到陕西证监局出具的警示函决定。经查，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，开源证券还存在人员任职信息报送不准确、不及时的问题。
新华财经北京7月22日电 开源证券近日向深交所递交招股材料，作为陕煤集团下属机构，公司业务相对集中在陕西省及西部地区。截至2021年年末，开源证券的净资本为132.61亿元，在券商全行业中属于中上水平。2021年，公司的营收和归母净利润分别为27亿元和5.17亿元，双双同比下滑。
7月5日，开源证券披露了IPO招股书。这意味着，若开源证券能顺利上市，陕西有望迎来第二家上市券商。据招股书披露，开源证券拟在深交所主板上市，计划发行不超过11.53亿股，发行后总股本57.67亿股，发行比例不超过发行后总股本的20%。
新华财经北京3月23日电 截至2023年3月21日，开源证券、东莞证券、渤海证券等6家券商IPO均进入注册制审核流程，除渤海证券的审核状态为已问询之外，其余5家券商审核状态均为已受理。其中，4家券商已经根据全面注册制的相关规定于近期“平移”至交易所审核。
记者 | 冯赛琪编辑 | 1月5日，开源证券披露，已收到证监会对于IPO申请的反馈意见。证监会从规范性、信息披露、财务会计相关资料质量方面，提出了35条意见，重点关注开源证券自营业务、投行业务等波动变化大的问题，并且要求开源证券对多次增资转股事宜作出解释。
不久前，北交所官网披露了《北交所及全国中小企业股转系统2024年第二季度证券公司执业质量评价结果》，开源证券整体排名从第一季度的第四位上升至第三位，总分则从126.76略微下降至126.69。开源证券在北交所保荐承销或新三板挂牌业务常年居于行业前列，称得上北交所明星券商。
7月5日，开源证券股份有限公司披露了IPO招股书，拟登陆深交所主板。对于募资用途，开源证券指出，将主要用于六方面:一是升级传统经纪业务，二是提升投行业务实力，三是加强对自营业务支持，四是提升研究业务实力，五是加大资管业务投入，六是提升数字服务能力。
本报记者 崔文静 夏欣 北京报道2023年新年伊始，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）和华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）IPO好消息频传。二者此前均曾在新三板挂牌，此番分别预登陆深交所主板和上交所主板。
