【证监会对民生证券采取责令改正措施 存在受托管理履职尽责不到位等三大问题】财联社2月14日电，中国证监会对民生证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目
注册制实行1年多来，A股已经用跌跌不休、萎靡不振的表现，说明了制度建设对于股市的重要性。自今年7月24日中央政治局会议提出“活跃资本市场，提振投资者信心”的口号以来，A股仍无动于衷，摆出一副烂泥扶不上墙的烂相，呈现出一路单边下跌的走势，以致酿成股灾。
证监会10月18日公告，对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，发现公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，上述情况违反了相关规定。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
证监会发布关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定：经查，我会发现你公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第三十四条、第五十七条、第六十一条等规定。
界面新闻记者 | 刘晨光近日，中国证监会连续发布6份针对个人的行政处罚书，涉及股票内幕交易和操纵市场行为。其中5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司(以下简称恒逸石化)被处罚。6人因操纵市场领了罚单，其中一名投资者因操纵11只股票被罚款8340万元。
证监会为公平开展行政执法工作提供制度保障。1月17日晚，证监会表示，为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性与可预期性，实现裁量公正，起草了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（下称“《裁量规则》”），自2025年3月1日起施行。
为进一步畅通投资者诉求反映渠道，提升投资者服务水平，保护投资者合法权益，“12386”中国证监会服务热线进行了优化升级，并设立12386网络平台，和12386热线电话共同构成中国证监会12386服务平台，接收投资者投诉、举报、咨询、意见建议，为投资者提供一站式、多元化诉求处理服务。
证监会10月18日发布关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现你公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。
中新网1月17日电 据证监会发布微信公众号消息，1月17日，证监会发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》(以下简称《裁量规则》)，自2025年3月1日起施行。规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环。
