北京商报讯（记者 李海媛）9月18日，安徽证监局发文称，经查，发现国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部（以下简称“安庆纺织南路证券营业部”）在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形，违反了多项规定。
红星资本局1月16日消息，受泰禾集团债务违约影响，今日，中金公司（601995.SH，03908.HK）、国泰君安（601211.SH，02611.HK）收证监会警示函。证监会发布关于对国泰君安采取出具警示函措施的决定。
不过在4月23日，江苏证监局发布了一则关于对国泰君安南京太平南路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定，该营业部主要是因为未按规定对个别经纪人进行执业前培训，未建立有效的异常交易监控和分析处理机制等问题。
红星资本局3月6日消息，3月4日晚，深交所官网显示，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司（简称“中鼎恒盛”）及保荐人国泰君安证券（601211.SH，简称“国泰君安”）提交撤回创业板上市申请，中鼎恒盛发行审核状态变更为“终止”。
来源：经济参考网近年来，针对基金销售的监管日趋严格，各地证监局纷纷重拳出击。4月17日，深圳证监局对国泰君安证券股份有限公司深圳登良路证券营业部采取出具警示函措施的决定，并对相关人员陈琴也采取出具警示函的行政监管措施。
又有券商研究所所长和明星分析师遭警示。近日，上海证监局披露的研报罚单中，出现了国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安证券”，601211）及公司研究所所长黄燕铭、固收首席分析师覃汉的身影，两者均被出具警示函。
又一家IPO企业被抽中现场检查后，发行人、保荐代表人、会计师事务所收到监管警示函。12月4日，上海证券交易所（简称“上交所”）连发三份监管工作函，均指向了北京清大科越股份有限公司（简称“清大科越”）IPO项目。
