【大河财立方消息】9月12日，四川证监局发布关于对华西证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，华西证券备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，根据相关规定，四川证监局对其采取责令改正的行政监督管理措施。
又一券商因投行保荐业务违规被“点名”。4月12日，华西证券发布公告表示，因非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责被监管暂停保荐业务资格6个月。从业绩来看，华西证券当前尚未发布2023年年报，不过其归母净利润在2020年后已连续两年下滑。
中国证券监督管理委员会四川监管局28日透露，该局近日发布《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，在现场检查中发现华西证券股份有限公司存在多项违规行为，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
又一券商因投行保荐业务违规被“点名”。4月12日，华西证券发布公告表示，因非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责被监管暂停保荐业务资格6个月。从业绩来看，华西证券当前尚未发布2023年年报，不过其归母净利润在2020年后已连续两年下滑。
华西证券近期在接受调研时表示，零售财富业务一直以来都是公司的主要收入来源，发挥着“压舱石”的作用。公司零售财富业务2022年实现净收入28.7亿元，利润12.6亿元，保持了前20位的行业排名。经过长期耕耘与积累，公司零售财富业务在川内市场占比较高，也具有较高的客户粘性。
21世纪经济报道记者李域 深圳报道“两强两严”的监管背景下，华西证券成为了新“国九条”后首家被暂停保荐业务资格的券商。来自江苏证监局的罚单显示，华西证券在金通灵科技集团2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项问题，违反了相关规定。
【大河财立方消息】12月29日，华西证券公告，董事会选举周毅担任公司第四届董事会董事长，任期三年，自本次董事会通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。华西证券官网显示，该公司源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。
界面新闻记者 | 陈靖保荐机构变更为中信证券后，成都佳驰电子科技股份有限公司(以下简称“佳驰科技”)IPO再度“启程”。8月12日晚间，上交所官网显示，佳驰科技IPO恢复发行注册程序。招股书显示，佳驰科技是国内主要的电磁功能材料与结构提供商。
华西证券日前公告称，公司已完成董事会、监事会的换届选举，选举周毅担任第四届董事会董事长。据悉，周毅2023年7月已到华西证券担任党委书记，上一段工作经历是在四川省泸州市财政局担任局长。公开资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。
