证监会发布关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
北京商报讯（记者 郝彦）1月10日，深圳证监局发布公告表示，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规人员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。
央广网10月9日北京消息 近日，平安证券股份有限公司（简称平安证券）被深圳证监局采取出具警示函行政监管措施。根据深圳证监局9日公告，经查，平安证券基金销售业务存在问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
【证监会：对平安证券采取出具警示函的行政监管措施】财联社2月8日电，证监会发布关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，平安证券存在以下违规行为：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要
涉乐视网IPO造假案，平安证券遭监管重罚，被暂停保荐机构资格3个月。上周，深圳证监局公布对平安证券的监管措施决定，平安证券在保荐乐视网首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了相关规定。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬今年7月，河北证监局对中银证券唐山新华道证券营业部开展了现场检查。如今，罚单曝光了该营业部及员工存在的种种违规行为。《每日经济新闻》记者注意到，此次罚单中点明了违规展业造成了客户损失。
在严监管的态势下，3月券商及旗下从业人员收到的监管警示和罚单不断。公开数据显示，3月共有浙商证券、光大证券、兴业证券等12家券商收到监管发出的16张监管函。具体来看，相关券商的违规情况较多集中于投行保荐、营业部从业人员违规开展业务等，更有机构原从业人员被罚10万元。
21世纪资管研究院 吴霜，实习生秦李欣 综合整理一、 监管和政策1、 证监会同意短纤等六个商品期权注册近日，证监会同意郑州商品交易所短纤、纯碱、锰硅、硅铁、尿素、苹果期权注册。证监会将督促郑州商品交易所做好各项准备工作，确保上述期权品种的平稳推出和稳健运行。
NO.1 长城证券官宣：张巍正式离任，公司选举王军为董事长10月10日晚间，长城证券发布公告称，同意选举王军为公司第二届董事会董事长。王军任职董事长后，按照公司《董事会战略与发展委员会工作细则》的规定担任董事会战略与发展委员会主任委员（召集人）。
过去两个月，不少证券公司因私募资管业务问题而收到罚单，当下证券公司正在开展大集合公募化改造。浙江证监局日前暂停了浙商证券子公司私募资管产品备案，原因系对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致等。
因涉及违规营销、衍生品交易管理不当、资管业务违规、投行业务未勤勉尽责等，近日包括国盛证券、第一创业、招商证券、中信建投、浙商证券、平安证券等多家券商同日收到监管罚单。据第一财经记者不完全统计，2025开年以来，至少已有14家券商遭到监管“点名”。
基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题，被出具警示函。记者了解到，今年以来已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。
