【大河财立方消息】6月29日，天津证监局对渤海证券及相关负责人采取出具警示函措施。其中提到，经查，渤海证券存在以下违规行为：一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善；二是公司研究报告质量控制审核把关不严。
红星资本局5月20日消息，新“国九条”发布后，强监管风暴席卷证券行业。近日，渤海证券成为继中信证券（600030.SH；06030.HK）、海通证券（600837.SH；06837.HK）、东吴证券（601555.SH）之后，又一家被立案的券商，原因是涉嫌财务顾问业务违法违规。
界面新闻记者 | 陈靖据渤海证券5月13日公告，公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。
严监管信号持续释放，又有券商遭监管立案。5月14日上午，渤海证券发布公告称，收到证监会立案告知书。因涉嫌财务顾问业务违法违规，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。目前，渤海证券仍在IPO进程中，当前的项目审核状态为“已问询”。
渤海证券月内再度收罚单。北京证监局披露的一份罚单显示，渤海证券北京广顺北大街营业部被采取出具警示函行政监管措施，该营业部未能及时发现员工私自销售私募产品、未按内部制度对员工违规从事营利性经营活动进行追责，反映出营业部在从业人员管理方面合规有效性不足，存在合规风险隐患。
11月15日，渤海证券发布公告称，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。据悉，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对渤海证券作出行政处罚。
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）拟IPO券商被中国证监会点名。5月13日，渤海证券发布公告称，因涉嫌财务顾问业务违法违规，收到中国证监会立案告知书。值得注意的是，渤海证券早已有上市计划。据上交所公开信息，渤海证券正处于上交所主板IPO排队审核中。
证监会官网公布的最新信息显示，12月21日，证监会已受理了渤海证券在上交所主板的上市申请。据招股书，渤海证券此次上市，保荐机构为光大证券，拟公开发行新股不少于8.93亿股，不低于发行完成后公司股本总额的10%。
本报记者 罗辑 北京报道券商“严监管风暴”正在袭来。日前，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）公告称收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对渤海证券立案。
界面新闻记者 | 陈靖11月15日，据渤海证券公告，证监会《行政处罚事先告知书》中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司作出行政处罚。公告称，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.
【大河财立方消息】11月15日，渤海证券公告，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。告知书称，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由证监会调查完毕。证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，拟作出责令改正，没收业务收入56.
