“重大资产重组是否必须设置业绩补偿？”“科创债融资有什么优势？”“违规红线在哪？”……这些科创板上市公司重点关注的问题得到解答。据第一财经记者了解，2024年开年，科创板上市公司收到上交所发布的《创新制度一本通》和《上市公司自律监管案例选编》。
6月13日，是科创板开板一周年的日子，而在这一天的前夜，创业板注册制改革方案也正式出台。但在创业板短期内还不会看到这样的案例，因为这一上市标准在一年内暂不实施，也就是至少要等一年后才可能看到未盈利企业在创业板上市。
监管三令五申之下，仍有证券从业人员铤而走险“触红线”。新年伊始，多家券商或相关责任人因违规炒股吃了罚单。多地证监局日前开出罚单，涉及国都证券、华源证券等公司或责任人。随着处罚落地，一些从业人员长期违规炒股的细节也被曝光。
因涉及违规营销、衍生品交易管理不当、资管业务违规、投行业务未勤勉尽责等，近日包括国盛证券、第一创业、招商证券、中信建投、浙商证券、平安证券等多家券商同日收到监管罚单。据第一财经记者不完全统计，2025开年以来，至少已有14家券商遭到监管“点名”。
2025年开年以来，各地证监局公布了一批监管处罚措施，不过从罚单落款日期来看，多为2024年12月份。据中国证券报记者不完全统计，处罚措施涉及国都证券、万和证券、宏信证券、华泰联合证券、华安证券等多家券商或相关证券从业人员，共计11张罚单，主要是经纪业务、投行业务存在违规行为。
