因债券业务违规，3家券商同日被采取行政监管措施。近日，中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券采取行政监管措施的决定，相关内容直指3家机构的债券业务存在违规情况。此前在1月，也有华泰联合证券、宏信证券因债券业务违规被监管点名。
新华社北京7月10日电（记者刘慧、任军）证监会有关部门负责人7月10日表示，将指导证券交易所尽快公布和实施程序化异常交易监控标准，划定程序化交易监控“红线”，进一步推动程序化交易特别是高频交易降频降速。同时，将明确高频量化交易差异化收费安排。
上海证券报记者7月10日获悉，针对程序化交易监管，中国证监会将再出“组合拳”，包括划定程序化交易监控“红线”，明确高频量化交易差异化收费安排等。证监会有关部门负责人表示，证监会将加快推出更多务实举措，降低程序化交易的消极影响，切实维护市场交易公平。
证监会资料图 新华社报道 证监会有关部门负责人7月10日表示，将指导证券交易所尽快公布和实施程序化异常交易监控标准，划定程序化交易监控“红线”，进一步推动程序化交易特别是高频交易降频降速。同时，将明确高频量化交易差异化收费安排。
来源：证券日报国都证券日前发布公告称，公司董事会2024年10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告。事实上，杨江权辞职，缘于其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。从业人员违法持股是证券行业监管的重点之一。
来源：【三秦都市报】中国证监会12日发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》。其中提出，压实券商对客户的管理责任，设定异常交易监控指标，划出交易行为“红线”，规范技术系统管理，明确投资者和证券公司的技术系统要求等内容。
中国网财经5月10日讯 5月8日，上交所发布公告，因对IPO企业科利德首发上市保荐核查工作履职尽责不到位，对海通证券(600837.SH)及2名保荐代表人予以通报批评。2024年来，海通证券在业务合规问题上屡踩红线。
证券时报记者 程丹资本市场严监管信号不断释放。近一段时间以来，券商罚单数量增加明显，经纪业务和投行业务是重灾区，涉及10余家券商，或因违规直播荐股，或涉及从业人员违规炒股，还有的和投行业务尽调履职不到位有关，IPO撤单后仍将被追责。
◎记者 孙越近日，北京证监局针对违规炒股开出批量罚单——20人被警示，1人被谈话，具备极强警示意义。而据不完全统计，截至9月18日，今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今，监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”，严查严打从业人员违规炒股行为。
本报记者 吴晓璐11月15日，为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，证监会发布《上市公司监管指引第10号——市值管理》（以下简称《指引》），进一步引导上市公司关注自身投资价值，切实提升投资者回报。《指引》自发布之日起实施。
【监管要求规范首席经济学家、证券分析师、基金经理等的公开发声】财联社12月19日电，记者最新获悉，多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。
近期，机构的违规荐股行为面临严厉惩处。11月15日晚，同花顺（300033.SZ）发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司因涉及6项违规行为，被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取为期三个月的行政监管措施。
10月23日晚间，国都证券发布公告称，公司总经理、财务负责人杨江权因“涉嫌从业人员违法持有股票”，被证监会立案调查。同一天，国都证券另一份公告显示，董事会收到了杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。
随着越来越多的上市公司因触碰监管红线而“披星戴帽”，券商也被外界发现频频踩雷退市风险股。近日，因触及交易类强制退市情形，*ST保力（300116.SZ，保力新）被深交所终止上市交易，而身为大股东的国信证券、上海证券持有的该司股票市值或已缩水数千万元甚至上亿元。
财联社11月29日讯（记者 林坚）11月29日，证监会官网披露一则行政处罚决定书，指向证券从业人员尚文彦。处罚决定书中提到，证监会对尚文彦作为证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查，并对尚文彦处以125万元的罚款。
