中证网讯(记者 马爽)8月25日,证监会官网信息显示,因发布证券研究报告业务存在多方问题,浙商证券被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。 经查,浙商证券发布证券研究报告业务存在以下问题:一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)8月25日,浙江证监局发布公告表示,经查,浙商证券发布证券研究报告业务存在以下问题:对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足;研究报告质量控制和合规审查不到位;个别研究报告制作不审慎,未能保证信息来源合规。
中新经纬9月11日电 (马静)截至11日,以出具行政监管措施口径统计,今年以来,证监系统已经给72家券商及从业人员发出了209张罚单。中新经纬梳理发现,投行和研报是违规“重灾区”,合计101张罚单,其余则跟经纪、资管、风控、合规、信息技术等相关。
中证网讯(记者 马爽)8月25日,证监会官网信息显示,因发布证券研究报告业务存在多方问题,浙商证券被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。 经查,浙商证券发布证券研究报告业务存在以下问题:一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。
1月15日,ST舍得(SH:600702)股价再次跌停,截至收盘报74.81元,跌幅5.00%,而在此前两天,该股已经遭遇了两跌停,1月14日收盘为78.75 元,跌幅为4.99%,1月13日报收于82.89元,跌幅5.00%。