北京商报讯（记者 李海媛）9月19日，北京证监局发文称，经查，发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部（以下简称“万柳东路证券营业部”）存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。
每经记者：赵景致 每经编辑：张益铭近年来，银行机构在基金代销市场占据了不小的份额，代销基金收入也成为银行中间业务收入的重要支撑。不过，基金销售行为也面临着合规考验，银行因基金销售业务违规被监管出具警示函或责令改正的案例也不少。
经查，桂林银行未能强化人员资质管理，基金销售系统记录存在不具备基金销售资格人员信息，将未经基金销售授权的分支机构纳入基金销售考核范围，桂林银行南宁汇东郦城社区支行时任网点负责人黎某榕未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产品的宣传推介信息，不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款规定。
在基金销售领域，银行扮演主力军角色，但展业过程中的合规性问题也不容忽视。1月7日，北京商报记者注意到，开年不久，成都银行、天津农商行就因基金销售违规被监管“点名”。合规是金融机构开展基金销售业务的底线，但近年来频频有银行“踩红线”。
在“5·15全国投资者保护宣传日”即将到来之际，为进一步提高投资者自我保护意识，帮助投资者强化风险意识和理性思维，增强投资者对非法证券期货活动的防范意识和能力，履行上市公司社会责任，雪天盐业将围绕“心系投资者、携手共行动——拥抱全面注册制改革，保护投资者合法权益”活动主题，开展投
针对“抖音入局基金销售”一事，抖音集团对外回应称，目前没有申请基金销售牌照，也没有和基金公司进行测试。即便如此，这依然引来了市场高度热议：一边是月活超6亿的流量巨头，一边是有着逾27万亿的基金市场，两者联合会产生怎样的火花？
山雨欲来风满楼，基金销售领域正在迎来一场大变局：一是在大型网络平台直播需要重新申请资质，并且会被限流；二是多家基金公司宣布与尾部基金代销机构分手，将有限的资源投向优质渠道；三是银行渠道收紧基金代销业务，更加注重投资者适当性管理。
