近日，重庆证监局党委书记、局长邹新京带队赴西南证券开展调研。座谈会上，调研组认真听取了公司工作情况汇报和下一步工作打算，重点探讨了公司经营发展面临的问题和困难，深入交流行业中小机构推动差异化、特色化发展的工作思路和举措。
【重庆证监局对西南证券出具警示函】财联社2月26日电，重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。
【来源：中证网】中证网讯（王珞）据重庆证监局消息，为深入学习贯彻中央经济工作会议精神，推动“大力提振消费、提高投资效益，全方位扩大国内需求”重点任务在重庆落地见效，近日，重庆证监局联合重庆市委金融办、深圳证券交易所等单位，对辖区多家大消费类上市公司开展联合走访调研，传递政策信号，
华龙网讯 2月26日，重庆证监局官网披露了《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。重庆证监局官网截图 华龙网发重庆证监局调查发现，西南证券存在三项问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。
每经记者：李蕾 每经实习记者：余洋 每经编辑：彭水萍6月6日，重庆证监局一天内连发三道警示函，涉及西南证券及旗下两位分析师。西南证券及旗下两位分析师被出具警示函据行政监管措施决定书显示，经查，西南证券股份有限公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）6月6日，重庆证监局发布公告表示，经查，发现西南证券在业务管理方面存在内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形，此外，其存在研究销售
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬8月30日晚间，西南证券发布了董事长吴坚辞职的公告。同时，董事会同意推举公司董事、总经理杨雨松履行公司董事长、法定代表人职务；同意聘任张序为公司副总经理。另外，同日西南证券还披露了2024年半年报。报告期内，公司实现营业收入11.
记者 高吕艳杏“智慧经济圈”第九期委员履职协商活动现场 记者 廖文豪 摄江北嘴国际金融中心局部 受访者供图宗申动力的智能化车间 记者 高吕艳杏 摄西南证券营业部工作人员正在为顾客办理业务 企业供图重庆西山科技股份有限公司微创医疗器械展厅 记者 高吕艳杏 摄为深入贯彻落实中央、市委
券商研报罚单批量出炉。6月6日，各地证监局针对研究领域密集发布行政监管措施。其中，上海证监局更是一口气点名了5名分析师，并对一起违规传播非研报内容信息出具了警示函。同时，重庆证监局也因研报业务出具了3封警示函，其中涉及西南证券及旗下2名分析师。
