北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）5月8日，宁波证监局发布公告称，海顺证券投资咨询有限公司（以下简称“海顺证券投资咨询”）存在集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客户身份；个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议；
中国经济网北京3月18日讯中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书显示，经查，海顺证券投资咨询有限公司上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：一是部分员工存在虚假、不实宣传及承诺保证收益的行为;二是对投资者风险承受能力测试存在缺
中新经纬5月8日电 日前，宁波证监局责令海顺投顾增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。据宁波证监局网站8日消息，宁波证监局发布《关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》。
【宁波证监局责令海顺证券投资咨询有限公司增加内部合规检查次数并提交合规检查报告】财联社5月8日电，宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定，经查，公司存在以下违规行为：集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；
强监管席卷证券投顾行业。近日，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称“黑龙江容维”）深圳分公司被深圳证监局出具了警示函。至此，今年以来，各地证监局针对投顾机构开出的罚单增加至29张，共涉及17家投顾机构。
财联社11月7日讯（记者 高艳云）“直播炒股”引渲染大波的当下，事关投顾持牌机构的处罚也格外令人关注。不使“劣币驱逐良币”，监管部门显然也在加大对各类投顾机构及相关从业者的监管。据财联社记者了解，有头部投顾机构正接受当地证监局现场检查，对此，监管回应称是“常规检查”。
原标题：误导性宣传成为违规“重灾区”（引题）十余家投顾公司收监管罚单（主题）今年以来，投资咨询机构屡收监管罚单。据《经济参考报》记者不完全统计，年内已有10余家投顾公司收到各地证监局的罚单。究其原因，误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。
2月26日，沪指止步“8连阳”。当天A股三大指数集体收跌，截至收盘，沪指跌0.93%，失守3000点；深成指跌0.04%，创业板指跌0.37%。Wind数据显示，今日全市场个股涨多跌少，沪深京三市超3600家个股上涨。A股小微盘股今日表现尤其亮眼，中证2000指数收涨1.
