证券从业人员违规炒股或代客炒股现象屡见不鲜，巨亏谁买单？近日，广州市中级人民法院披露了一则案例，投资者在证券公司开户拟投资股市，后又与证券公司工作人员协商由其代为炒股。本以为在专业人士操盘之下能够大赚一笔，没想到不久之后，近五十万的投资款亏损至仅剩六万余元。
近日，中国裁判文书网一则判决书显示，信达证券阜新解放大街证券营业部业务员张某辉因“代客理财”亏损235万元，被客户田某霞一纸诉状告上法庭。对此，北京社科院研究员王鹏对《华夏时报》记者表示，代客理财是监管层明令禁止的违法违规行为。
图虫创意/供图 翟超/制图证券时报记者 马静近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动3年倒查。证券时报记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。
◎记者 孙越近日，北京证监局针对违规炒股开出批量罚单——20人被警示，1人被谈话，具备极强警示意义。而据不完全统计，截至9月18日，今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今，监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”，严查严打从业人员违规炒股行为。
近日，证监会披露了一则行政处罚决定书，某证券从业人员因代客理财与违规买卖证券，被证监会罚没590万元。据决定书，当事人，孙宏君,男,1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间),孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。
近日，广东证监局、重庆证监局公布了三张罚单，再次指向证券从业人员违法买卖股票。其中，违法行为包括作为证券从业人员，违规持有并买卖股票；利用职务便利获取未公开信息，进行内幕交易；私下接受客户的委托，利用客户资金账号进行证券交易等。
每经记者：王砚丹 每经编辑：彭水萍A股市场好了，非法证券活动再次抬头。11月14日深夜，中信建投发文称，近日，有不法分子假冒中信建投证券研究发展部分析师黄文涛、周君芝、赵然的名义开展非法证券活动。他们不但盗用分析师的照片，还通过提供有偿买卖建议，承诺保本等方式开展非法活动。
2025年开年以来，各地证监局公布了一批监管处罚措施，不过从罚单落款日期来看，多为2024年12月份。据中国证券报记者不完全统计，处罚措施涉及国都证券、万和证券、宏信证券、华泰联合证券、华安证券等多家券商或相关证券从业人员，共计11张罚单，主要是经纪业务、投行业务存在违规行为。
