视觉中国 图年内又有券商因基金销售活动中存在不规范而被监管点名。5月19日晚间，深圳证监局发布行政监管措施公告称，由于华西证券股份有限公司（下称“华西证券”，002926）深圳民田路证券营业部因存在个别非营销人员参与基金销售获取奖励等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
财联社2月25日讯（记者 周晓雅）期货行业再有违规配资被罚案例，处罚力度加大。2月24日，浙江证监局发布关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。
21世纪经济报道记者 杨希 北京报道2月1日，A股市场迎来2023年首家上市券商。中国信达旗下信达证券正式登陆上交所主板。首个交易日，信达证券以涨停收官，总市值为385亿，高于同为AMC系上市券商——东兴证券的276亿市值。据上市公告书，信达证券本次发行募集资金总额为26.
近日，裁判文书网披露的一份文书显示，广东省广州市中级人民法院就杨某燕与华泰期货有限公司等机构之间的期货交易纠纷作出一审判决，杨某燕关于华泰期货、华泰证券宿迁洪泽湖路证券营业部未履行适当性义务、赔偿其投资损失的主张，缺乏事实依据和法律依据，法院不予支持，驳回其全部诉讼请求。
