【大河财立方消息】4月16日，北京证监局对中国银河证券采取出具警示函行政监管措施。经查，中国银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。
北京证监局发布关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，银河证券存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善,存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足,部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。
【北京证监局对银河证券出具警示函：存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题】财联社4月16日电，北京证监局近日发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情
● 本报记者 张利静2022年，受多重超预期因素冲击，证券行业经营业绩短期承压，但头部券商依然发挥了行业“压舱石”的作用。3月29日晚间，银河证券（股票简称：中国银河 股票代码601881.SH，06881.HK）发布了2022年年度报告。
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