央广网北京2月19日消息（记者 孙汝祥 实习生 高嘉爽）因发布涉及左江科技研报存在不审慎等情形，华安证券2月18日收到安徽证监局下发的《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》（以下简称“决定书”）。
上市公司三次发出退市风险警示后，却仍被机构推荐买入。继两周前收到深交所警示函后，华安证券（600909.SH）近日又收到安徽证监局罚单。红星资本局注意到，2月18日，安徽证监局通报，决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中新经纬2月23日电 题：华安证券研报把关不严被罚，券商要做好市场“看门人”作者 张翠霞 巨丰投资首席投资顾问近日，华安证券因研究报告不审慎、业务管理不足等问题被安徽证监局责令改正，公司称将按要求整改并加强合规管理。就此事而言，华安证券推荐买入退市风险股的行为显然是存在问题的。
近日，中国银保监会发布《2021年银行保险机构公司治理监管评估结果总体情况》。评估结果显示，近年来在监管推动下，银行业保险业公司治理意识逐步提高，公司治理建设和改革取得一定成效，但仍然存在一些问题不容忽视，需要引起关注:部分机构党的领导和党的建设虚化弱化，党委前置研究重大经营管理事项落实不到位;
｜2024年2月19日 星期一｜NO.1 研报、两融、投行业务均存在问题，华安证券被罚！2月18日，证券行业现龙年开年第一罚，安徽证监局发布《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，指出该公司存在三大问题。
【大河财立方消息】1月17日消息，安徽证监局对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，华安证券在私募基金托管业务方面，存在部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时。
