【四川证监局：对汇阳投资采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施】财联社3月13日电，四川证监局近日发布关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定，汇阳投资存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。
中新经纬3月13日电 据四川证监局网站13日消息，成都汇阳投资顾问有限公司(下称：汇阳投资)被责令改正，并暂停新增客户三个月。四川证监局网站截图四川证监局表示，经查，汇阳投资存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。三是从业人员管理不到位。
9月16日，成都一家投资公司因合规管理不规范，被责令暂停新增客户六个月。据四川省证监局官方网站公告，成都汇阳投资顾问公司你存在未与客户签订证券投资顾问服务协议，未对投资顾问服务协议进行编号；以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）3月13日，四川证监局发布公告表示，成都汇阳投资顾问有限公司（以下简称“汇阳投顾”）存在误导性宣传的情形；暗示收益和收益区间的情形。此外，存在从业人员管理不到位；部分投资建议依据不完整；投诉处理机制不健全的问题。
3月13日，四川证监局发布关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。三是从业人员管理不到位。四是部分投资建议依据不完整。五是投诉处理机制不健全。
四川证监局发布关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。经查，你公司存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形。二是存在暗示收益和收益区间的情形。三是从业人员管理不到位。四是部分投资建议依据不完整。五是投诉处理机制不健全。
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数据来源:同花顺iFinD，南都·湾财社整理 近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。
强监管席卷证券投顾行业。近日，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称“黑龙江容维”）深圳分公司被深圳证监局出具了警示函。至此，今年以来，各地证监局针对投顾机构开出的罚单增加至29张，共涉及17家投顾机构。
近日，浙江证监局连发两则公告，对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在夸大误导性宣传、变相承诺收益、直播业务推广过程中合规管控不到位等情形。第三方投顾被罚并不罕见，尤其是A股本轮行情以来，监管力度明显加大。
来源：【四川日报-川观新闻】川观新闻记者 彭瑀珩近日，四川证监局对省内证券投资咨询行业的监管力度进一步加强，针对个别机构和个人的违规行为，开出了一系列罚单。其中，一张针对个人投资顾问的罚单，成为今年针对个人投顾开出的首张罚单。
