【西藏证监局：对华林证券采取责令改正措施】财联社4月7日电，西藏证监局公布关于对华林证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。
11月27日，西藏证监局发布关于对西藏禹泽投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，西藏禹泽投资管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条相关规定。
中证网讯（王珞）9月27日，西藏证监局召开辖区部分上市公司现场座谈会，西藏自治区人民政府副主席韦秀长出席会议并讲话，西藏证监局党委书记、局长张松主持会议。 自治区9家部门相关负责人、辖区10家上市公司董事长或总经理参加了本次会议。
【华林证券：西藏证监局拟决定暂停公司新增私募资产管理产品备案六个月】财联社12月29日电，华林证券公告，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》，经查，公司私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对
中证网讯（记者 李梦扬）4月7日，西藏证监局披露《关于对华林证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。西藏证监局称，经查，公司存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。按照相关规定，对华林证券采取责令改正的行政监管措施。
每经记者：任飞 每经编辑：叶峰11月27日，西藏证监局发布多条行政监管措施，对涉及辖内被监管机构违规事项进行披露。其中，涉及三家股权投资机构，分别为拉萨开发区凰朝投资、西藏禹泽投资以及博信股权投资基金。
【西藏证监局对国开证券、胡敏、田建桥采取监管谈话措施】财联社4月6日电，西藏证监局发布关于对国开证券股份有限公司、胡敏、田建桥采取监管谈话措施的决定，经查，国开证券股份有限公司作为西藏华钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中
华林证券8月7日公告，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等问题。
正值中国共产党成立100周年，西藏和平解放70周年之际，为进一步落实证监会党委关于资本市场人民性要求，加强投资者教育保护工作，5月20日下午，《股东来了》2021投资者权益知识竞赛西藏片区现场启动仪式在太阳城拉萨隆重举行。
图为发布会现场。 顿旦旺姆 摄中新网拉萨6月15日电 (顿旦旺姆 格桑拉姆)西藏自治区政府新闻办公室15日召开西藏自治区推进企业上市“格桑花行动”新闻发布会。西藏证监局局长张松介绍，截至今年5月底，西藏共有A股上市公司22家，总市值2403.
本报记者 舒娅疆6月15日，西藏自治区实施企业上市“格桑花行动”新闻发布会在拉萨召开。《证券日报》记者从现场获悉，企业上市“格桑花行动”是西藏资本市场发展史上第一个高规格、系统性、专业性的企业上市行动计划。
