账户体系作为券商最基本的基础设施之一,关系着整个行业的安全有效运行。近日,记者获悉,证监会在最新下发给券商的监管通报中提示,为加强涉诈风险管控,券商应规范开立综合账户,不断提升客户异常行为、异常交易的识别能力。
21世纪经济报道记者独家从多家券商数字金融部获悉,自2020年8月,证监会关于《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定》公开征求意见以来,时隔3年,证券行业三方导流新规或即将重启,目前券商数字金融部等部门已开始向蚂蚁财富、腾讯自选股、京东金融等互联网平台询价,但具体还在等待证监会出台相关细则。
证监会发布关于就《期货公司互联网营销管理规定(征求意见稿)》公开征求意见的通知,其中指出,加强对第三方机构的管理。要求期货公司依法审慎选择第三方机构并订立书面协议,明确协议内容等;明确不得向第三方机构支付与客户开户量、交易量、手续费、资金量等业务指标挂钩或者变相挂钩的费用。
近期一些媒体报道了富途、老虎等互联网券商在中国境内经营活动中的一些风险情况,引发了市场的关注。券商中国记者10月15日从接近监管部门的人士处了解到,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。
界面新闻记者 | 陈靖近期,市场新开户数量和融资规模显著增加。10月10日,界面新闻从券商处获悉,近日,监管部门向各家券商下发了相关通知,涉及做好投资者服务、加强合规风控管理、保障市场稳定运行等方面。内容主要包括,券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。
每经记者:陈晨 每经编辑:赵云《每日经济新闻》记者获悉,近期市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,监管机构向各券商下发最新通知,要求各券商切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。
证监会1月13日消息,近日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),自2月28日起施行。据悉,《办法》主要内容包括明确经纪业务内涵、加强客户行为管理、优化业务管理流程、保护投资者合法权益、强化内部合规风控、严格行政监管问责等六方面内容。
21世纪经济报道见习记者易妍君 广州报道近期支付宝、腾讯自选股APP等互联网平台上线开户功能的消息,让市场产生三方导流新规落地的预期。2020年,证监会关于《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》)公开征求意见,但该规定并未正式落地。