北京商报讯（记者 李海媛）7月5日，四川证监局发布公告称，经查，何宁在第一创业证券股份四川分公司任职期间，在中国证券业协会登记为一般从业人员，存在向个别客户提供股票投资建议的行为。由于上述行为违反相关规定，四川证监局决定对何宁采取出具警示函的行政监督管理措施。
证券时报记者 谭楚丹第三次大股东变更落定。5月31日，第一创业证券公告称，首都创业集团有限公司(下称“首创集团”)与北京国有资本运营管理有限公司（下称“北京国管”）已完成股份过户。此次股权转让后，北京国管凭借11.06%的持股比例成为第一创业证券的第一大股东。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第36号——关联方披露》等有关法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司公司章程》《第一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》等公司制度的有关规定，第一创业证券股份有限公司对2021年度关联交易情况进行汇总，并参照公司以往关联交易的开展情况，结合公司业务发展的实际需要，对公司及控股子公司与公司关联人2022年度以及2023年1月1日至公司2022年度股东大会召开前可能发生的关联交易进行预计。
中新经纬7月20日电(马静 薛宇飞)近日，湖南证监局公布一则行政监管措施，剑指第一创业前员工赖世荣违规荐股，第一创业长沙分公司也因此被罚。在第一创业员工的身份之外，赖世荣还被指是百万粉丝量级的大V，且在社交媒体上通过多个账号发表大盘点评、个股推荐，并通过真爱粉、卖红酒等方式牟利。
界面新闻记者 | 刘晨光界面新闻编辑 | 第一创业董事长迎来变更。6月28日晚间，第一创业发布公告称，公司董事长刘学民因年龄原因辞去董事长及董事职务，董事会选举第一大股东北京国有资本运营管理有限公司（以下简称北京国管）总经理吴礼顺为新任董事长。
在首创证券的证监会的反馈意见文件显示，发行人控股股东首创集团持有第一创业证券12.72%的股份，首创集团关联方首农集团、京国瑞基金分别持有第一创业证券4.99%、4.99%的股份，合计持有第一创业证券22.7%的股份。
