每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬3月14日，大连证监局披露公告称，决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施。据悉，该分公司多名员工在合格投资者认定方面存在违规操作，甚至主动为多名投资者代开不实收入证明。此外，该分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规行为。
北京商报讯（记者 郝彦）3月14日，大连证监局发布公告表示，开源证券大连分公司（以下简称“分公司”）存在以下违规事项：多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。
近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并不多见。大连证监局对开源证券大连分公司开具的罚单显示，该分支机构主要存在三项违规问题。
为规范企业债券主承销商和信用评级机构相关业务行为，强化企业债券存续期监管，压实中介机构责任，提高承销和信用评级质量，推进企业债券市场健康、可持续发展，国家发展改革委组织开展了2021年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作，近日向社会公布了评价结果。
本报记者 崔文静 夏欣 北京报道2023年新年伊始，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）和华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）IPO好消息频传。二者此前均曾在新三板挂牌，此番分别预登陆深交所主板和上交所主板。
【大河财立方消息】3月18日消息，大连证监局近日披露一份行政监管措施，对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施。大连证监局查明，开源证券大连分公司存在以下违规事项：公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。
本报记者 殷高峰中央国债登记结算有限责任公司近日发布了《2023年度中债成员业务发展质量评价结果的通知》，开源证券再添佳绩，第四次获得年度中债成员业务发展质量评价“企业债承销杰出机构”称号。据悉，本次评选旨在客观反映2023年度各市场成员的债券业务表现，推动债券市场高质量发展。
近日，由于主承销商开源证券被暂停债券承销业务半年，中信证券取消了筹备近两年时间的60亿元债券发行计划，令市场再度将目光投向日前集体被罚的十余家券商。券商作为资本市场不可或缺的角色，其执业质量影响着市场的健康发展。
苏可 又有券商分公司遭到重罚。近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并不多见。处罚原因主要是上述分公司的多名员工主动为多名投资者代开不实收入证明，用于合格投资者认定。
