中新网成都5月28日电 中国证券监督管理委员会四川监管局28日透露，该局近日发布《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，在现场检查中发现华西证券股份有限公司存在多项违规行为，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道上市券商2023年半年报密集“出炉”。华西证券最新披露的2023年半年度报告显示，报告期内，公司实现营业收入20.21亿元，同比上升15.51%；实现归属于上市公司股东的净利润5.24亿元，同比增长79.91%。
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月5日，华西证券发布业务公告表示，因近期行情剧烈波动，为有效控制客户持仓风险，公司决定将《融资融券业务合同（202212版）》中最低线由110%提升至115%。新修订的《融资融券业务合同（202402版）》于2024年2月8日（含当日）正式生效。
每经AI快讯，华西证券发布业务公告，因近期行情剧烈波动，为有效控制客户持仓风险，公司决定将《融资融券业务合同（202212版）》中最低线由110%提升至115%。新修订的《融资融券业务合同（202402版）》于2024年2月8日正式生效。
21世纪经济报道记者李域 深圳报道“两强两严”的监管背景下，华西证券成为了新“国九条”后首家被暂停保荐业务资格的券商。来自江苏证监局的罚单显示，华西证券在金通灵科技集团2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项问题，违反了相关规定。
（上接B6版）在自营投资风险监控方面,公司建立了自营投资监控系统,由风险管理部对自营投资进行风险管理。通过对相关账户进行投资集中度限制,将个股风险限制在可控范围内；通过在系统中设定风险控制阀值实现提前预警,降低投资风险；通过建立止损制度控制自营账户的下行风险与最大损失。
视觉中国 图年内又有券商因基金销售活动中存在不规范而被监管点名。5月19日晚间，深圳证监局发布行政监管措施公告称，由于华西证券股份有限公司（下称“华西证券”，002926）深圳民田路证券营业部因存在个别非营销人员参与基金销售获取奖励等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
每经AI快讯，华西证券研报指出，当前券商估值处于底部，我们认为，长期来看，券商风控指标规定的此次调整将支持优质证券公司适度拓展资本空间，提升资本使用效率，加大服务实体经济和居民财富管理力度；同时有望推动券商通过并购重组进一步做优做强，加速行业格局优化。
本报记者 康曦出身成都的华西证券，在2012年、2013年连续被中国证券业协会评选为先进投保单位。拥有上百万客户的华西证券，十分注重投资者保护工作，不仅积极参与“走进上市公司”、“我是股东”等系列活动，而且十分重视新业务的投资者教育工作。
为更好地满足广大投资者的理财需求，根据湘财基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）签署的基金销售服务协议，自2023年5月29日起，华西证券将代理销售本公司旗下部分基金，并开通定期定额投资业务和基金转换业务。
又一券商因投行保荐业务违规被“点名”。4月12日，华西证券发布公告表示，因非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责被监管暂停保荐业务资格6个月。从业绩来看，华西证券当前尚未发布2023年年报，不过其归母净利润在2020年后已连续两年下滑。
