近日，证监会披露了一则行政处罚决定书，某证券从业人员因代客理财与违规买卖证券，被证监会罚没590万元。据决定书，当事人，孙宏君,男,1972年11月出生。2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间),孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。
e公司讯，江苏省委组织部发布干部任前公示显示，现任华泰证券党委副书记尹立鸿拟任省委管理领导班子企业正职。尹立鸿现年55岁，曾先后在中国银行南京市分行、中国银行江苏省分行、江苏银行工作，2021年由江苏银行资深专家兼党委组织部部长、人力资源部总经理调任华泰证券党委副书记。
华泰证券（601688）研究所迎来重要人事变动。9月3日，澎湃新闻从知情人士处获悉，原华泰证券研究所所长陈莉正式转任南方基金党委书记，华泰证券研究所所长一职由副所长、总量研究负责人、固收首席张继强接任。目前，张继强的任命已在内部公示。
界面新闻记者 | 孙艺真华泰证券研究所“换帅”。界面新闻于9月3日从业内获悉，华泰证券研究所所长陈莉已离职，将转任南方基金党委书记。华泰证券研究所副所长、总量研究负责人、固收首席张继强任华泰证券研究所所长一职。“华泰证券研究所陈莉离职以及内部提拔所长，事实上去年就有风闻。
红星资本局9月3日消息，红星资本局从南方基金证实，华泰证券（601688.SH；6886.HK）研究所所长陈莉，今日正式转任南方基金党委书记。另据媒体报道，华泰证券研究所副所长、总量研究负责人、固收首席张继强将接任所长一职。
日前，有消息称，华泰证券研究所所长陈莉已赶赴南方基金担任党委书记。在陈莉离开之后，华泰证券研究所副所长、总量研究负责人、固收首席张继强接棒研究所所长一职。针对上述消息，华泰证券暂未有官方的发文，有接近华泰证券的人士表示，“张继强的接任已有内部任命”。
证券时报记者 马静受市场环境和业务转型等多因素影响，证券行业人员结构在持续发生变化。东方财富Choice数据显示，截至12月15日，有数据可查的121家证券公司人员总数为33.20万人，较年初减少了1.85万人，降幅为5.27%。
华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”，601688）及一营业部员工领两张罚单。12月4日，江苏证监局开出了4张罚单。其中，华泰证券及一员工因存在未规范展业等情形，分别被江苏证监局采取出具警示函行政监管措施的决定。
起伏的线条，红绿的数字，每一次闪动都足以让屏幕前的人呼吸一顿。 过去一个月，资本市场经历了一场盛大的狂欢，但身处漩涡中心的券商内部，并没有外界想象中热闹。多位证券公司内部人士说，尽管市场情绪跌宕起伏，但他们的“内部静悄悄”。
北京商报讯（记者 李海媛）12月4日，江苏证监局公告称，经查，华泰证券存在与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权
2024年以来，证监会坚持“长牙带刺”的执法态度，对从业人员的违规违法行为进行严厉打击，尤其是在违规炒股方面。12月4日，广东证监局发布了一则行政处罚公告，内容指向了一名银河证券员工，事由同样涉及违规炒股。
