记者|陈靖近日，国融证券再收一张罚单。1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，宏马物流也于1月9日也被江苏证监局出具警示函。
21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道随着财富管理业务“线上化”的推进，部分券商营业部的合规漏洞有所凸显。近日，福建证监局分别对国融证券福州东街证券营业部及两名时任员工出具了警示函。原因是该营业部被查出五项违规行为，其中有两项违规与开展网络直播投顾业务有关。
每经记者：王砚丹 每经编辑：彭水萍7月12日，内蒙古证监局对国融证券开出罚单，指出国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。
财联社1月11日讯（记者 林坚）一年一度的中国资本市场论坛如期在北京举行。在1月11日的活动现场，作为主办方之一的国融证券的董事长张智河在接受财联社记者采访时谈道，资本市场是建设金融强国的重要支柱，为国家战略实施和经济社会高质量发展提供了坚实支持。
红星资本局9月18日消息，原上海证券研究所所长助理、“网红”首席分析师蔡钧毅被抓一事有了新进展。近日，上海市宝山区人民检察院召开新闻发布会通报典型案例，其中就包括蔡钧毅案。据了解，蔡钧毅在短视频平台直播时，为境外诈骗团伙引流，导致40余人被骗3000多万元。
每经记者：陈晨 每经编辑：肖芮冬7月15日，重庆证监局对财信证券重庆新溉大道证券营业部和两名人员采取了相应的监管措施，其原因包括从业人员存在未取得证券投资顾问资格的情况下展业，甚至还有虚构个别工作经历的现象。
“越来越重的销售任务。”券商营业部一线从业者面临绩效“高压”。部分从业人员在业绩考核的压力及绩效的吸引下铤而走险，游走在委托第三方代销或是向客户承诺赠送礼金等灰色地带。近年来，针对营业部及从业人员的监管不断走深走实。
近日，中国证券监督管理委员会青岛监管局官网公布了一则行政处罚决定书，李某欣因擅自从事证券投资咨询行为，被处1.6万元罚款。根据披露，2020年7月，青岛CY有限公司（以下称CY公司或公司）注册成立，仲某超为公司法定代表人、实际控制人。
