8月31日，证监会一连公布对国内三家券商开出的共六份罚单。证监会表示，经查，宏信证券存在三大问题:一是违规新增表外代持，多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持，但未按资管计划自持债券进行核算，也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制;
为传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，宣传证券行业文化建设情况，中国证券业协会与中国证券报联合推出“证券行业文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管结合公司特色，在行业内分享证券行业文化建设的思考与感悟，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，推动行业形成“忠、专、实”的文化底蕴和“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，共同开创证券基金行业文化建设新格局。
被四川证监局出具警示函后，两家券商又收上交所书面警示。近日，上交所在官网发布关于对宏信证券有限责任公司（简称“宏信证券”）予以书面警示的决定、关于对川财证券有限责任公司（简称“川财证券”）予以书面警示的决定。
界面新闻记者 | 王思文随着金融机构陆续披露2023年年报，各大券商薪酬也随之“放榜”。截至4月2日，共有来自21家上市券商的127名高管的当期税前报酬低于200万元，对于个别大型券商高管来说，降薪幅度达到了20%至50%。
近日，天眼查信息显示，网信证券原任10名高级管理人员备案全部发生变更，变更后的新团队共有7人。其中，宏信证券前任总裁宋成成为网信证券的新任董事长兼总经理，指南针副董事长、总经理冷晓翔和副总经理兼董事会秘书孙鸣成为新任董事。
