来源：经济日报 2025年以来，监管部门整治券商违规行为的力度不减。近期，北京证监局、深圳证监局、安徽证监局等多地监管局接连发出多份监管函，“点名”多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在各项违规情形，其中违规炒股成为高频事由。
□ 大河财立方 记者 徐兵近年来，证券从业人员违规炒股一直是监管的“眼中钉”，券商自查的重点对象。7月2日，据21世纪经济报道，近期，有头部券商针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。
【北京证监局对和讯信息科技有限公司采取责令改正行政监管措施】财联社2月5日电，北京证监局对和讯信息科技有限公司采取责令改正行政监管措施，经查，和讯存在以下违规行为：从业人员资格管理不到位，投资顾问和员工直播行为不规范，存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。
近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动3年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。
【大河财立方消息】2月5日，北京证监局日前对和讯信息科技有限公司采取责令改正行政监管措施。经查，和讯科技存在以下违规行为：从业人员资格管理不到位，投资顾问和员工直播行为不规范，存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。
中新经纬2月5日电 据北京证监局网站4日消息，和讯信息科技有限公司(下称：和讯科技)被责令改正。北京证监局网站截图北京证监局指出，经查，和讯科技存在以下违规行为：从业人员资格管理不到位，投资顾问和员工直播行为不规范，存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。
上投摩根天颐年丰混合(000125)公告正文上投摩根基金：关于新增和讯信息科技为上投摩根旗下部分基金代销机构的公告公告日期 2015-07-14 来源 巨潮网的公告 上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与和讯信息科技有限公司（以 下简称“和讯”）签订了基金销售代理协议
皮海洲 | 立方大家谈专栏作者虽然当下的股市持续低迷，股市行情跌跌不休，但监管者对违法违规行为的监管丝毫没有落下。比如，9月14日，北京证监局又向券商从业人员违规炒股出手了。当天，北京证监局发布公告表示，对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌1人采取监管谈话行政监管措施。
上个月在工厂打螺丝期间，在招聘网上我被一个招聘信息给吸引住了，于是果断辞职去面试……并非是被这招聘信息上10～15k的薪资吸引到的，而是他的职位详情和职责描述我认为我能符合要求。我本身对股票，对金融的兴趣很大，也有炒股经验和证券从业资格证。
3月23日，北京证监局官网消息，决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施。经查，和讯信息科技有限公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在两方面违规行为:一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传;
去年下半年以来股市活跃，杭州的章女士也想买点股票赚点钱，并不善于投资的她选择了上海的一家投资顾问企业（下简称“投顾企业”）来指导自己投资。对方声称有“资深导师全程指导买卖”，“绝对不会亏损”，因此尽管收费高达85000元，但章女士爽快地掏了。赚钱了吗？
据第一财经了解，今年以来，上海证监局已作出23件行政处罚决定，涉及6起证券基金相关行业从业人员违法违规行为，包括1件内幕交易案、2件从业人员违法买卖股票案或私下接受客户委托、3件公募基金相关违法违规案。
